2024年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案 .pdfVIP

2024年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选

附答案

单选题（共40题）

1、根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利包括（）

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

2、下列属于信用风险的业务类型的是（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②③④

D.①②④

【答案】C

3、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

4、(2019年真题)一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得

超过（）个月。

A.3

B.9

C.12

D.6

【答案】D

5、下列不属于不得再次公开发行公司债券的情形是（）。

A.对于公司前一次公开发行的公司债券尚未募足

B.违反规定擅自改变公开发行公司债券所募集资金的用途的

C.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍

处于继续状态的

D.公司经营发生困难的

【答案】D

6、下列关于私募基金财产投资范围的说法，错误的是（）。

A.不可以买卖股权

B.可以买卖基金份额

C.可以买卖期权

D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

【答案】A

7、（）为自营业务的执行机构，应在投资决策机构做出的决策范围内，根据

授权负责具体投资项目的决策和执行工作。

A.董事会

B.自营业务部门

C.投资决策机构

D.股东（大）会

【答案】B

8、以下条件，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融

券业务的是（）。

A.①②④

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】A

9、下列有关科创板与创业板转融券业务展期的说法，正确的是（）。

A.①②④

B.①③

C.②③④

D.①②③④

【答案】B

10、任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权

的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有

表决权。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】A

11、境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：所有境外投资者对

单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

【答案】D

12、按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制

体系。条例规定的主要业务规则和风险控制措施不适用于（）。

A.证券自营业务

B.证券资产管理业务

C.证券公司内部审计业务

D.融资融券业务

【答案】C

13、发行人定向发行后股东累计超过200人的，应当在取得（）出具的自律监

管意见后，报中国证监会核准。

A.发行公司董事会

B.发行公司监事会

C.主办券商

D.全国股转公司

【答案】D

14、按照法律主体在法律关系中的地位不同，可以将法律关系分为（）。

A.双边法律关系与多边法律关系

B.确认性法律关系与创设性法律关系

C.第一性法律关系与第二性法律关系

D.纵向法律关系与横向法律关系

【答案】D

15、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要

求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防

线分别是（）。

A.①②③

B.②③①

C.②①③

D.③①②

【答案】C

16、《证券发行与承销管理办法》属于（）。

A.法律

B.部门规章

C.自律管理规则

D.行政法规

【答案】B

17、（2016年真题）下列董事会中必须有职工代表的是（）。

A.2个以上的国有企业投资设立的有限责任公司

B.合伙企业

C.1个国有投资主体投资设立的有限责任公司

D.外商独资企业

【答案】A

18、证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括（）。

A.从事证券相关行业经历两年

B.在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同