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企业合规管理负面清单97条与企业合规风险清单60问
合规管理负面清单
公司治理
1
未按规定对投资、融资、并购重组、担保、关联交易、董监高任免等重大事项履行决策程序。
2
电反相关法律法规及监管要求，未真实、准确、完整，及时地技露公司信息。
3
未按规定佩好公司敬感信息管理和内幕信息知情人的登记工作。
4
违反规定程序或超规权限决定、批准和组织实施重大经营投愤事项。
5
违反公司管理规定，未经决策、审批私自修改公司章程。
二
机构管理
6
未经批准设立、变更，撤销分支机构
7
授权非本单位人员办理分支机构工商注册及印章刻制。
8
任命非本单位人员担任分支机构主要负责人和管理人员或将分支机构主导权交给外部人员控制
和管理。
9
未对分支机构主要负责人和管理人员进行明确投权，或未对其职务行为实施有效监管。
10
分支机构主要负责人越权从事经营活动。
11
未按工商行政主管部门的监管要求拟送企业公示信息或及时办理变更手绩。
三
市场开发
12
在投标、企业备案等市场开发活动中使用虚假材料。
13
未经审批将公司资质出借始其他公司或个人使用。
14
在投标过程中，与其他投标人图标，串标花取项目
15
通过花钱公关，金钱开道，利益输迟等不正当手段获取项目。
16
签订涉及国标、串标等违反法律、行政法规强制性规定的协议、合同。
17
违反规定，通过以低于成本的报价，放宽回款期限，超额支付钢售返利等方式获取市场份额
18
存在控股，管理关系的关联公司参与同一标段投标或者未划分标段的同一项目投标。
19
未经过公司领导层决策审批，参与合同条款严苛，经济效益较基的项目投标。
20
未对合作方、中介方的资信、实力进行调查和评估，与其签订合作协议参与投标。
四
国际业务
21
违反联合国、欧盟、美国等国际组织，国家成我国的相关规定，在未进行风险评估的情况下，直接成间接与受经济制战的国家，企业成个人开展业务。
22
违反回际条的、国际惯例以及东道国相关法律法规、政策和监管要求。
23
开展列入负面清单禁止类的境外投资项目。
24
违反国家关于对外投资相关法律法规，政策和监管要求。
五
贸易业务
25
对外签订“明为实卖，实为借款”的合同进行变相融资。
26
通址“明为买卖，实为借款”的无实物空转模式为他人融资提供“过票”服务
27
仅为上下游企业垫资，开具发票，但未对负物实施有效管控。
28
签订无实质交易的合同。为他人洗钱成套取资金提供带助。
29
未按规定履行决策审批程序，或未办理授权委托手续，超越授权投标，签订合同。
六
授权委托
30
个人未经投权，以公司名义对外签订合同或出具担保、承诺。
31
单位或个人无代理权权限、超越授权范围或在授权期限届满后，办理涉及公司的事务，
32
不要求交易对象提供授权文件或不审核其代理权限，与之签订合同或发生业务往来。
七
合同管理
33
未对交易对象的资格信用。履约能力等进行调查或调查显示其资信较差，峡乏履约能力，仍与
基签订合同。
34
未经法律审核及评审，报批程序，对外签订，变更、解除经济合同(含补充协议)。
35
无合理理由，不采纳合同评审意见
36
未按阻评审审批通过的文本签订合同。
37
违反公司管理规定，重大合同签订前不开展风险论证。
38
合同履行过程中未落实决策意见。
39
未按法律法规规定及合同约定行使权利，展行义务。
40
违反公司有关规定，未在开发，采购等合同中约定展约保证金，质保金等条款。
41
违反公司有关规定，先实施后签订合同或应签未签合同
A
印章管理
42
未按规定起制、备案、启用、收墩、钠毁印章。
43
未按公司管理规定保管印章，将单位印章交由非本单位人员保管，使用。
44
未按规定对印章的使用进行审核，登记。
45
私自划制，使用单位印章(也括但不限于财务专用章，合同专用章，发聚专用章等)、法定代表人名章。
46
未属行审批程序私自处理诉讼、仲裁。
九
法律事务
47
重大案件未制定处置方案，或方案未经评审即处理诉讼，仲裁。
48
未按规定选聘律师，或使用禁用名录中的律师。
十
知识产权
49
使用未经授权的专利、专有技术以及他人享有著作权的图片、文章，应用软件
50
对自主研发的科技成果未及时中请知识产权。
51
未按规定对公司知识产枫进行维护，未形成有效保护。
十一
菜中采败
52
违反公司管理规定，具备线上条件的采购项目未上线采购。
53
未对供应商及其主要管理人员提供的资质证照进行穿透性审查。
54
未按公司规定编制采购限价。
55
无限价、超限价采购或在限价批准后随意改变边界条件。
十二
劳动用工管理
56
未依法依规签订、履行、解除、终止、续订。变更劳动合同。
57
不及时足额支付劳动报酬，或超发乱发薪酬福利。
58
未为员工办理社会保险，成按规定及时
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