2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷B卷附答案.doc

2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规

真题练习试卷B卷附答案

单选题（共45题）

1、需要对证券公司合规年报签署确认意见的人员有（

）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

2、证券公司应当妥善保存审计报告,保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】C

3、不适用《中华人民共和国证券法》的是（）。

A.A股

B.B股

C.A股和B股

D.H股

【答案】D

4、下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法，正确的是

（

）

A.最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位可以使用发行债券募集的资金

参与

B.具有2年以上投资经历，且近3年本人年均收入不低于40万元的自然人，可

以使用自有资金参与

C.证券公司及其子公司，不得使用自有资金参与

D.期货公司及其子公司，可以使用贷款资金参与

【答案】A

5、证券公司应在金融衍生品出事交易确认书签订后（

）个工作日内报送初

始交易备案明细表等材料。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】B

6、（2020年真题）根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于净资

本的说法、正确的有（

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

）

7、证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括

（

）。

A.具备证券承销与保荐业务资格

B.配备开展经纪业务必要人员

C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员

D.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推

荐业务管理制度

【答案】B

8、（）依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监

督管理。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国人民银行

D.国务院

【答案】A

9、下列企业中，全体出资人对企业债务承担有限责任的有（）。

A.①②

B.②③

C.①③

D.①②③

【答案】B

10、申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（

）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

【答案】D

11、财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法，符合要求的是

（）。

A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委

托人提供的资料和披露的信息进行独立判断

B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证件会的相关规定，

对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺

C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的

问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表

人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位

公章

D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后

的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告

【答案】D

12、下列有关股份有限公司设立的说法，正确的是（

）。

A.募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30%

B.股份有限公司必须有公司住所

C.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会

和监事会。董事会应于创立大会结束20日内，向公司登记机关报送文件，申请

设立登记

D.股份有限公司只能通过募集设立的方式来设立公司

【答案】B

13、(2019年真题)证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公

认的（）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】C

14、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证

券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的()。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

15、证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未

勤勉尽责等原因导致的（

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

）。

16、下列有关上市公司收购的方式，错误的是（）。

A.以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券

监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告

B.采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式购入

被收购公司股票

C.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日

D.采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票

【答案】B

17、证券公司合规部门中具备3年以上（

）等有关领域工作经历的合规管

理