2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【十三.pdfVIP

2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇

总【十三】

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三】”，持续关注本站将可以持续获取更多的考试资讯!

2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【十

三】

考点：证券服务机构的法律责任和市场准入

一、证券服务机构的法律责任

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、

出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法

律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、

准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市

公司承担连带赔偿责任，但能够证明自己没有过错的除外。

二、市场准入及退出机制

(一)对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由国务院证

券监督管理机构和有关主管部门制定

(二)我国《证券法》还授予证券监督管理机构对证券服务机构的监

管权和现场检查权(三)证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件

有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，可暂停或者撤销其证券服务

业务的许可

例题

证券服务机构制作、出具的文件有误导性陈述而给他人造成损失

的，应当与发行人，上市公司承担()。

A.首要赔偿

B.连带赔偿

C.补充赔偿

D.比例赔偿

答案：B

解析：证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动

制作、出具审计报告等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内

容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件

有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与

发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但能够证明自己没有过错的除

外。故本题选B选项。

2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习【二】

考点：证券交易所的定义、特征及主要职能

一、证券交易所的定义

(一)证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织

化、集中进行证券交易的市场，它是整个证券市场的核心

(二)证券交易所本身并不进行证券买卖，也不决定证券价格

(三)证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证

券交易，实行自律管理的法人

二、证券交易所的特征

(一)有固定的交易场所和交易时间;

(二)参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制

度，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为

经纪人间接进行交易;

(三)交易的对象限于合乎一定标准的上市证券;

(四)通过公开竞价的方式决定交易价格;

(五)集中证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率;

(六)实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易进行严格管理。

三、证券交易所的主要职能

(一)提供证券交易的场所、设施和服务;

(二)制定和修改证券交易所的业务规则;

(三)审核、安排证券上市交易，决定证券暂停上市、恢复上市、终

止上市和重新上市;

(四)提供非公开发行证券转让服务;

(五)组织和监督证券交易;

(六)对会员进行监管;

(七)对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管;

(八)对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管;

(九)管理和公布市场信息;

(十)开展投资者教育和保护;

(十一)法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授予或者委托

的其他职能

2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习【三】

考点：我国证券交易所的发展历程

一、旧中国的证券交易所

(一)清朝光绪末年，外商开立上海股份公所

(二)1905年，上海股份公所在中国香港注册登记，定名为“上海

众业公所”

(三)1918年，“北京证券交易所”成立

(四)1919年，北洋政府农商部正式批准设立“上海交易所”