证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺检测卷提供答案解析.docx

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证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺检测卷提供答案解析

单选题(共20题)

1.证券公司供销基金产品,下列哪种情形可被单处或者并处警告、三万元以下罚款()。

证券公司供销基金产品,下列哪种情形可被单处或者并处警告、三万元以下罚款()。

A.只有Ⅰ符合

B.Ⅰ、Ⅱ都不符合

C.只有Ⅱ符合

D.Ⅰ、Ⅱ都符合

【答案】D

2.关于股票质押式回购业务的相关规则,下列说法正确的是()。

关于股票质押式回购业务的相关规则,下列说法正确的是()。

A.证券公司代理进行股票质押回购交易申报的,未经委托进行虚假交易申报的,证券公司承担全部法律责任

B.证券公司仅应建立健全融出方资质审

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