2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考前选择专项测试题(3.pdfVIP

2021年证券从业资格《证券市场基本

法律法规》考前选择专项测试题(3)

一、单项选择题

1.根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》，下列说法错误的是()

A.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协

会对落实规范及相关自律要求情况的监督检查

B.区域性股权市场运营机构之间、运营机构与其参与机构之间发生证券业务

纠纷，应当向中国证券业协会申请调解

C.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员违反规范，中国证券业

协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施

D.证券公司作为区域性股权市场运营机构股东，或者在区域性股权市场开展

相关业务，应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规

定

2.根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，()负责建立全国统一的证券期货

市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国人民银行征信部门

D.中国证券业协会

3.下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是()

A.新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记

B.原聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注

册登记

C.原聘用机构须三十日内注销该人员执业注册登记

D.原聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注

册登记

4.公司不得向其股东融资融券，但不包括()

A.持有证券公司10%以下股份的股东

B.持有上市证券公司10%以下流通股份的股东

C.持有上市证券公司5%以下流通股份的股东

D.持有证券公司5%以下的股东

5.下列关于证券登记结算机构业务规则的说法，正确的是()

A.证券登记结算机构可以自行制定章程和业务规则

B.证券登记结算机构采取全国集中统一的运营方式

C.证券持有人持有的证券，可以选择自己存管，也可以选择存管在证券登记

结算机构

D.证券登记结算机构委托证券公司，保证证券持有人名册和登记过户记录的

真实、准确、完整

二、组合型选择题

证券公司定向资产管理业务发生下列情况时，证监会及其派出机构应当依

法费令其限期改正，并可以采取相应监管措施。

Ⅰ制度不健全

Ⅱ净资本不符合规定

Ⅲ其他风险控制指标不符合规定

Ⅳ违规从事定向资产管理业务

Ⅱ、ⅢⅣ

Ⅱ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅲ

Ⅰ、ⅡⅢⅣ

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当

在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括。

Ⅰ受托从事的介绍业务范围

Ⅱ客户开户和交易流程、出入金流程

Ⅲ从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

Ⅳ期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体的有。

Ⅰ商业银行

Ⅱ证券交易所

Ⅲ期货经纪公司

Ⅳ律师事务所

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不

得担任财务顾问。

Ⅰ最近个月内存在违反诚信的不良记录

Ⅱ最近个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

Ⅲ最近个月内因违法违规经营受到处罚

Ⅳ因涉嫌违法违规经营正在被调查

Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

证券公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除可划转外，严禁挪作

他用。

Ⅰ依据客户的要求支付可用资金

Ⅱ为客户交存保证金，支付手续费、税款

Ⅲ期货公司自营

Ⅳ期货公司提取风险准备金

Ⅰ、Ⅳ

Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ

参考答案解析

【答案】

【解析】本题考查证券公司参与区域性股权市场的自律管理要求。证券公司

参与区域性股权市场的自律管理要求如下：证券公司作为运营机构股东或者

在区域性股权市场开展相关业务，应当遵守证券行业监管和自