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合规专员岗位笔试(选择题)附笔试技巧

选择题：

1.下列哪一项不是合规专员的职责？

A.确保公司业务符合相关法律法规

B.制定公司内部合规政策

C.对公司员工进行合规培训

D.审核公司财务报表

参考答案D.审核公司财务报表不是合规专员的职责。

2.当发现公司可能存在合规问题时，合规专员应该采取什么行动？

A.立即向公司管理层报告

B.自行调查并采取行动

C.忽略该问题继续工作

D.向相关监管机构报告

参考答案A.立即向公司管理层报告。合规专员应定期向管理层报告合规风险和

问题。

3.合规专员需要对接哪些方面的法律法规？

A.公司所在地区的法律法规

B.公司所涉及的所有行业的法律法规

C.公司运营所涉及的所有全国和地区的法律法规

D.公司涉及的所有业务领域的法律法规

参考答案C.公司运营所涉及的所有全国和地区的法律法规。合规专员需要了解

并对接公司运营所涉及的所有全国和地区的法律法规。

4.当公司面临违规处罚时，合规专员应该怎么做？

A.自行与监管机构协商处理

B.协助公司管理层进行危机处理

C.忽略该问题继续工作

D.寻求专业法律意见后再处理

参考答案D.寻求专业法律意见后再处理。在面对违规处罚时，合规专员应该寻

求专业法律意见后再处理。

5.下列哪个全国没有对公司合规做出明确规定？

A.中国

B.英国

C.澳大利亚

D.印度尼西亚

参考答案D.印度尼西亚。虽然大多数全国都有对公司合规做出明确规定，但并

非所有全国都有。比如，印度尼西亚在此方面可能没有明确规定。

6.合规风险会对公司的哪些方面产生影响？

A.财务状况

B.声誉

C.业务发展

D.以上都是

参考答案D.以上都是。合规风险会对公司的财务状况、声誉和业务发展产生影

响。

7.当公司面临复杂的合规问题时，合规专员应该怎么做？

A.自行解决并采取行动

B.寻求专业法律意见并协助解决

C.将问题上报给管理层，并直接忽略

D.向同行业其他公司的合规专员寻求经验借鉴

参考答案B.寻求专业法律意见并协助解决。在面对复杂的合规问题时，合规专

员应该寻求专业法律意见并协助解决。

8.关于合规专员在公司中的角色，以下哪个描述是正确的？

A.合规专员应直接向董事会报告工作，以确保公司的合规性。

B.合规专员应向公司的业务部门报告工作，以确保公司的业务部门遵守法律法

规。

C.合规专员应向公司的管理层报告工作，以确保公司的管理符合法规要求。

D.合规专员应向公司的股东报告工作，以确保公司的股东利益得到保障。

参考答案C.合规专员应向公司的管理层报告工作，以确保公司的管理符合法规

要求。一般情况下，合规专员应直接向公司的管理层报告工作，以确保公司的管

理符合法规要求。尽管董事会和管理层都对公司的合规性负有责任，但是合规专

员通常直接向管理层报告。

9.关于合规培训，以下哪个描述是正确的？

A.合规培训应当由公司自行组织，无需邀请外部专家参与。

B.合规培训应当至少每年进行一次，且参与人员应当包括公司的所有员工。

C.合规培训应当在员工入职后立即进行，无需考虑员工的职位和职责。

D.合规培训应当以网络形式进行，以节省培训成本。

参考答案B.合规培训应当至少每年进行一次，且参与人员应当包括公司的所有

员工。根据大多数全国和地区的法律法规，公司应当对其所有员工进行合规培训，

并且至少每年进行一次培训。此外，一些全国和地区还要求公司在员工入职后立

即进行合规培训。对于大型公司来说，可以邀请外部专家参与合规培训。对于网

络形式的培训，只有在特殊情况下才可以被接受。一般情况下，合规培训应当采

取面对面的形式进行。

10.关于公司的内部审查制度，以下哪个描述是正确的？

A.公司无需建立内部审查制度，只需确保所有业务符合法律法规即可。

B.公司应当至少每年进行一次内部审查，以确保所有业务符合法律法规。

C.公司可以自行决定是否需要进行内部审查，无需考虑任何其他因素。

D.公司无需建立内部审查制度，只需依靠外部审计即可确保所有业务符合法律

法规。

参考答案B

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