天津 2023年期货从业资格证《期货法律法规》历年真题汇编(共138题).pdf

天津2023年期货从业资格证《期货法律法

规》历年真题汇编

（共138题）

1、下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。

（多选题）

A.财务负责人

B.期货公司董事长

C.期货公司监事会主席

D.除期货公司监事会主席以外的监事

试题答案：A,D

2、下列不属于期货交易所职责的是()。（单选题）

A.提供交易的场所、设施和服务

B.组织并监督交易、结算和交割

C.保证合约的履行

D.按照法律规定对期货市场进行管理

试题答案：D

3、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的说法，错误的是（）。（单选题）

A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息

隔离和人员回避等工作安排

B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

C.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健

全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

试题答案：D

4、下列机构中有权指定交割仓库的是()。（单选题）

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构

试题答案：A

5、()指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。（单选题）

A.商务部

B.中国证监会

C.国务院国有资产监督管理机构

D.财政部

试题答案：B

6、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司应当

独立经营，保持()等分开隔离。（多选题）

A.人员

B.经营场所

C.财务

D.期货行情、交易设施

试题答案：A,B,C

7、下列关于交易结算报告的表述中，正确的有()。（多选题）

A.客户对交易结算报告的内容有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内进行核实

B.客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认

C.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书

面异议

D.客户未在约定时间内提出异议的，不能视为对交易结算报告内容的确认

试题答案：A,B,C

8、期货公司应当承担违约责任的情形包括()。（多选题）

A.期货公司没有代客户履行申请交割义务

B.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款

C.买方客户未在期货交易所交易规定的期限内对货物的质量、数量提出异议

D.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单

试题答案：A,B,D

9、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起()年内，任何期货公司不得任用该

人员担任董事、监事和高级管理人员。（单选题）

A.1

B.2

C.3

D.5

试题答案：B

10、期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投

资风险，不得就市场行情做出()判断。（单选题）

A.担保

B.准确

C.预测

D.确定性

试题答案：D

11、期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则()。

（多选题）

A.期货交易所应及时采取措施应对

B.期货交易所可以不予受理

C.期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的，对该损失应当承担赔偿责任

D.期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任

试题答案：A,D

12、某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居问人为乙提供订立期货合约的机会，

但最终没有促成合同的成立，则()。（多选题）

A.甲可以要求乙支付约定的报酬

B.甲不能要求乙支付约定的报酬

C.甲可以要求乙支付从事居问活动支出的必要费用

D.甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用

试题答案：B,C

13、小张为甲期货公司从业人员，在得知另一家期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新