公开募集证券投资基金管理人及从业人员职业操守和道德规范指南.docx

公开募集证券投资基金管理人及从业人员职业操守和道德规范指南

一、总则

1、为深化“合规、诚信、专业、稳健”的基金行业文化理念，保护基金份额持有人的合法权益，规范公开募集证券投资基金（以下简称基金）管理人及其从业人员的职业行为，制定本指南。

2、基金管理人和从业人员应当坚决维护国家统一和民族团结，自觉维护国家利益和金融安全，弘扬以爱国主义为核心的民族精神和以改革创新为核心的时代精神，增强对国家的归属感、认同感、尊严感、荣誉感。

3、基金管理人和从业人员应当以信义义务为核心，诚实信用、勤勉尽责，自觉践行行业规范，增强职业操守和道德规范。

4、基金管理人和从业人员应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，尽力避免、防范与基金、基金份额持有人的利益冲突，深入落实投资者适当性管理，真实、准确、完整、及时进行信息披露，切实保护投资者合法权益。

5、基金管理人和从业人员应当敬畏市场，严谨客观地分析研究市场发展情况，挖掘、识别优秀企业，坚持长期投资理念，为投资者创造长期价值。基金管理人应当充分发挥机构投资者的价值发现功能、价值引领作用和“压舱石”功能，增强资本市场韧性。

6、基金管理人和从业人员应当发扬“工匠精神”，提升专业胜任能力，谨慎勤勉开展各项业务，牢固树立风险底线意识，提高风险识别、应对和化解能力，并充分利用现代信息技术手段提升风险控制水平和内部管理水平。

7、基金管理人和从业人员应当遵纪守法，自觉遵守法律法规、自律规则和公司内部制度，自觉防范内幕交易、利用未公开信息交易、操纵市场等行为。

8、基金管理人和从业人员应当共建良好的行业文化，共塑正确的行业价值观，珍视行业声誉与职业声誉，爱岗敬业，忠于职守，严守廉洁从业底线。

9、基金管理人和从业人员应当遵守社会公德，崇尚中华民族传统美德，尊重客户、合作伙伴、竞争对手及社会公众等利益相关方，自觉践行社会责任。

10、基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当以身作则，自觉倡导落实健康的行业文化，充分了解和掌握行业和公司职业道德规范的具体内容，主动落实相关要求，在业务经营中主动识别、应对和报告可能产生职业道德风险的事项。

11、中国证券投资基金业协会（以下简称协会）对基金行业职业道德进行自律管理，以行业自律促进行业文化发展，持续推动行业提升文化水平和职业道德水平。

二、基金行业职业道德规范

1、专业胜任

基金管理人应当根据法律法规、自律规则（以下简称相关规则）、行业特点和业务发展，配备足够的具有符合相关业务技能、经验的人员，以及与业务相适应的软硬件设施，建立、健全投资、研究、交易、销售、运营、合规、风控等各个业务环节的管理制度，制定合理、长期的投资绩效考核机制和其他经营管理机制，不断提高包括投资研究能力、合规风控能力和运营能力在内的综合经营管理能力，妥善有效履行受托职责。

基金从业人员应当具备与岗位要求相适应的专业知识技能，定期参加协会和基金管理人组织的后续职业培训，保持和提高专业胜任能力。

2、防范利益冲突与利益输送

基金管理人及从业人员应当时刻以保护基金份额持有人利益为根本出发点，尽力避免和防范利益冲突。当利益冲突发生时，应当优先保障基金份额持有人的利益。

基金管理人应当依法合规运用基金财产，根据相关规则和基金合同收取或列支费用；基金管理人和从业人员不得利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益。

基金管理人应当建立、健全关联交易、公平交易等各项制度，制定并完善关联方识别、关联交易价格确定等事项的标准和流程，不得向第三方输送利益，不得在不同资产组合之间输送利益。基金管理人应当公平对待所管理的不同资产组合，通过集中交易、公平交易等制度，确保不同资产组合获得平等的投资、交易机会。基金管理人应当加强对从业人员的利益冲突管理，建立并完善相关制度。

基金从业人员不得利用职务之便为自己或他人获取不当利益。基金从业人员应当严格遵守法律法规有关兼职的规定，禁止违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。

3、守法合规

基金管理人及从业人员应当高度重视守法合规，树立合规经营的理念，倡导和推进合规文化建设。基金管理人应当通过法规培训等形式培养员工合规意识；建立、健全各项规章制度、业务流程，切实落实各项法律法规要求；通过合规检查、合规考核、合规问责等机制确保各项业务在合规守法的基础上开展。基金从业人员应当自觉加强法律法规学习，认真领会法规精神和要求，提高合规意识，自觉主动抵制、杜绝违法违规行为。

基金管理人和从业人员应当坚决杜绝内幕交易行为和利用未公开信息交易行为。基金管理人应当建立、健全涵盖事前、事中、事后，包括董事、监事、高级管理人员，以及投资、研究和交易等部门相关人员在内的全方位、多层次的内幕交易防控机制；建立并不断完善内幕信息报告、知情人登记和