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XXXX食品有限公司

内部审核控制程序

编号

LD-CX-11

版号

A

页号

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生效日期

2020年01月1日

1目的

验证HACCP体系和质量管理体系是否符合管理和产品实现的策划，是否符合标准和质量管理体系的要求，是否有效地满足公司的方针和目标，确保体系的有效运行和持续改进。

2主题内容和适用范围

适用于公司HACCP体系和质量管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内部审核。

3．定义

质量事故：连续两个班次出现1万元以上的不合格品、或一次出现3万元以上的不合格品、或发生顾客索赔之类的质量问题。

4．职责

4.1管理者代表任命具有资格的人担任审核组组长和审核员，并审批内部质量审核计划。

4.2综合办公室负责制定内部质量体系年度审核计划。

4.3审核组负责编制内部质量审核检查表并实施审核计划，提交审核报告，跟踪验证不符合项、纠正和预防措施的实施。

4.4受审核部门配合内部质量体系审核，并对审核中发现的问题，及时进行修改。

5.流程图:审核准备管理者代表/审核组

审核前会议审核组组长

执行审核审核组组员

不符合

不符合

YES

发出《不符合项报告》

NO

纠正措施实施

改善确认

改善确认

NO

汇总发出审核报告审核组组长

6.工作程序

6.1审核计划

6.1.1综合办公室负责制定《内部质量体系年度审核计划》于每年1月份报管理者代表审批。

6.1.2《内部质量体系年度审核计划》的内容包括：审核的目的、范围和依据、受审的部门和审核时间。

6.1.3计划的制定应考虑所涉及受审部门的重要性及其影响和以往审核结果。对各个部门所开展的质量活动每年至少进行两次内部质量审核。

6.1.4出现以下情况，必要时应进行计划外的审核，有管理者代表临时组织：

组织机构、质量管理体系发生重大变化；

出现重大质量事故或顾客对某一环节连续投诉；

法律法规及其他外部要求的变更；

在接受第二方、第三方审核时；

在质量认证证书到期换证前；

6.2审核前的准备

6.2.1

审核组成员必须与被审核部门无直接的责任关系。

审核人员必须接受过内审员培训，并经管理者代表任命的内审员。

管理者代表指定有内审资格，并具有较强工作能力的审核员担任组长。

6.2.2审核计划的内容：

审核的目的、范围和依据；

审核组成员；

审核日期、日程安排；

受审核部门及审核内容；

6.2.3审核提前七天，由审核组长召开一次审核小组会议，明确《内部质量体系审核实施计划》，熟悉编制的《内部质量体系审核检查表》，进行任务分工。

6.2.4审核组应提前五天将《内部质量体系审核实施计划》以书面形式下达到受审核部门。

6.2.5受审核部门接到计划后，应安排配合人员做好准备工作，如果对审核项目或日期有异议，需在3天内通知审核组长，协商另外安排时间。

6.2.6审核组长根据审核计划，组织内审员编制《内部质量体系审核检查表》。

6.3审核实施

6.3.1首次会议：开会人员签到，审核组长主持会议，参加人员简要介绍说明本次审核的目的、范围、依据、方式、成员和审核日程安排及其他有关事项。

6.3.2文件和资料的审查

审核员检查与受审核部门的质量活动有关的程序文件、作业指导书等是否符合标准和质量手册的要求，是不是现行有效的受控版本，并检查其实施情况。

审核员检查受审核部门的记录等原始资料是否齐全并符合要求。

6.3.3现场审核

审核员参照《内部质量体系审核检查表》中的具体内容对受审核部门进行现场检查。

审核员通过交谈、查阅文件、现场查验等方法收集客观证据并记录。

现场发现问题时，审核员应进一步的调查清楚，对所存在的问题客观性进行研究，力求公正。

6.3.4审核员在《内部质量体系审核检查表》中做好现场审核记录。

6.3.5审核员在审核完成后，对受审核部门负责人做一次口头报告，提出相应的建议。

6.3.6各受审核部门应做好相应的记录，有利于后续工作的纠正、完善和改进。

6.4审核报告

6.4.1现场审核后，审核组长负责召开审核组内部会议，综合分析、评审检查结果。按照所依据的标准、质量手册、程序文件等相应条款的要求，确定不符合项，并发出《不符合项报告》给相关部门，由相关部门确认签字后，进行原