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2023年期货从业资格之期货法律法规自测模拟预测

题库(名校卷)

单选题（共30题）

1、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，

保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李

某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是

（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚

【答案】C

2、（）应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

A.期货公司

B.证券公司

C.期货交易所

D.客户本人

【答案】A

3、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主

要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加

盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】A

4、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管

理。

A.非结算会员保证金账户

B.个人客户保证金账户

C.特别结算会员保证金账户

D.其自有资金账户

【答案】D

5、某期货交易所的铝期货价格于2016年3月14日、15日、16日连续3日涨

幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时

把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%，并采取按一定原则减仓等措

施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（）。

A.把最大涨幅幅度调整为5%

B.把最大涨跌幅度调整为3%

C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%

D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变

【答案】B

6、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。

A.当事人选择的诉由

B.侵权

C.违约

D.合约履行地

【答案】A

7、王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发

现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但

是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之

下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了《期货公司首席风险官管理规定（试

行）》的第（）条规定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】C

8、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设

立、变更、终止的，期货公司应当()公告。

A.在期货交易所指定的报刊或者媒体上

B.不需要发布

C.在中国证监会指定的媒体上

D.在任意的媒体上

【答案】C

9、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资

者，并由其确认已充分理解和接受。

A.电话

B.面谈

C.公证

D.书面

【答案】D

10、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按

照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风

险状况确定。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

【答案】B

11、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期

货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等

一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个

月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】C

12、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主

要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），但法律、行政法规另有规定的除外。

A.20%

B.80%

C.60%

D.40%

【答案】B

13、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。

A.全面结算会员期货公司

B.结算协议约定

C.期货交易所规定

D.中国证监会规定

【答案】B

14、期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，