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证券从业之证券市场基本法律法规练习试题含答案讲解

单选题（共20题）

1.证券公司风险处置措施中的“行政清理”措施中，涉及的行政清理主体包括（）。

证券公司风险处置措施中的“行政清理”措施中，涉及的行政清理主体包括（）。

A.①③④

B.②④

C.①②③④

D.①②③

【答案】D

2.按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有（）。

按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有（）。

A.①②

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

3.证券业从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起（）个工作日内办理变更登记。

证券业从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起（）个工作日内办理变更登记。

A.5

B.7

C.10

D.12

【答案】B

4.下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。

下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。

A.①②④

B.①②③④

C.①②③

D.③④

【答案】B

5.非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向（）报送申请材料。

非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定