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2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升检测卷附答案详解

单选题（共20题）

1.基金公司董事会依法行使的职权包括（）。

基金公司董事会依法行使的职权包括（）。

A.①③④

B.①②③④

C.②③④

D.①②③

【答案】B

2.根据法律形式，可以将有证券投资基金分为（）。

根据法律形式，可以将有证券投资基金分为（）。

A.增长型基金和收入型基金

B.契约型基金和公司型基金

C.主动型基金和被动型基金

D.债券型基金和股票型基金

【答案】B

3.基金管理人办理基金份额的申购，可以收取（）。

基金管理人办理基金份额的申购，可以收取（）。

A.认购费

B.过户费

C.手续费

D.申购费

【答案】D

4.下列关于封闭式基金认购特点的表述错误的是（）。

下列关于封闭式基金认购特点的表述错误的是（）。

A.封闭式基金按1.00元募集

B.基金管理人应当在基金份额发售的5日前公布招募说明书

C.认购申请一经受理就不能撤单

D.投资人以“份额”为单位提交认购申请

【答案】B

5.(2016年)关于基金、股票、债券，以下表述正确的是（）。

(2016年)关于基金、股票、债券，以下表述正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

6.基金份额登记机构应妥善保存登记数据，其保存期限自基金账户销户之日起不得少于（）年。

基金份额登记机构应妥善保存登记数据，其保存期限自基金账户销户之日起不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】D

7.（）属于基金管理公司风险管理的基本原则。

（）属于基金管理公司风险管理的基本原则。

A.公平性原则

B.时序性原则

C.独立性原则

D.关联性原则

【答案】C

8.（2017年真题）关于基金认购费和申购费的收取方式，下列表述正确的是（）。

（2017年真题）关于基金认购费和申购费的收取方式，下列表述正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

9.基金托管人整改后，经责令其整改的金融监管机构验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

基金托管人整改后，经责令其整改的金融监管机构验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】A

10.基金管理公司经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当提交（）审议。

基金管理公司经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当提交（）审议。

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.总经理办公会

【答案】B

11.“介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点”属于基金客户服务步骤中的（）。

“介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点”属于基金客户服务步骤中的（）。

A.售前服务

B.售中服务

C.售后服务

D.提示服务

【答案】A

12.申请募集基金应提交的主要文件不包括（）。

申请募集基金应提交的主要文件不包括（）。

A.基金募集申请报告

B.基金合同草案

C.基金托管协议草案

D.招募说明书正式文本

【答案】D

13.下列关于宣传推介材料审批报备流程的表述，不正确的是（）。

下列关于宣传推介材料审批报备流程的表述，不正确的是（）。

A.书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局

B.报证监局时应随附电子文档

C.基金管理公司应当在公布基金宣传推介材料之日起3个工作日内递交报告材料

D.负责基金营销业务的高级管理人员应对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见

【答案】C

14.（2017年真题）私募基金管理人向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况的期限是（）。

（2017年真题）私募基金管理人向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况的期限是（）。

A.每个会计年度结束后1个月之内

B.每个会计年度结束后2个月之内

C.每个会计年度结束后4个月之内

D.每个会计年度结束后6个月之内

【答案】C

15.（2016年真题）下列关于公司型基金的表述中，正确的是（）。

（2016年真题）下列关于公司型基金的表述中，正确的是（）。

A.是独立的法人机构

B.依据基金合同营运基金

C.基金持有者的权利相对较小

D.是不具有独立法人的机构

【答案】A

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