IATF16949汽车质量管理体系认证二阶段审核方面内容-已转换.pdfVIP

IATF16949汽车质量管理体系认证二阶段审核方面内容：

1、管理层

2、生产

3、设备

4、工装

5、质量

6、技术

7、营销

8、采购

9、仓库

10、人力资源

11、文控/记录

12、财务

二阶段审核

管理层

公司内外部环境因素分析：SWOT分析（竞争对手、行业标杆等）、宏观因素分析（政

治、经济、文化等）、微观分析（行业、产品结构/定位、发展趋势等）；

企业风险分析：产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供应、行业等；

公司战略：未来3~5年的公司总体战略规划及目标，战略展开（职能战略）及战略目

标展开；

年度业务计划/经营计划制订及统计：按照公司总体战略目标制订本年度公司级业务计

划并落实到各部门，建立公司各部门的KPI指标，按规定周期收集和统计目标达成结果并进

行趋势分析，提出改进措施。需提交连续12个月的统计

结果：业务计划包括每个顾客及供应商的业绩监控、质量成本、质量目标、经营性指标、管

理性指标、过程指标等。

管理评审：管理评审计划→各部门汇报资料汇总→管理评审会议签到→管理评审报告→

持续改进计划→实施结果；

内部审核：

体系审核：内部审核实施计划→审核实施记录→体系审核报告→不符合项报告（含原因

分析、纠正措施及验证）→不符合项分布表→首/末次会议签到表；

过程审核：过程审核年度计划→过程审核实施计划→审核实施记录→过程审核报告→不

符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合汇总表→首/末次会议签到表；

产品审核：产品审核年度计划→产品审核实施计划→实施记录（含：全尺寸报告、各项

功能和性能实验报告、材料报告）→产品审核报告；

生产

生产计划：客户订单/销售计划→制造可行性评审→生产计划→生产指令→生产统计；

包括产能分析；

生产工艺管理：作业准备验证（首检）、工艺参数监控记录（如生产不负责则由质量负

责）；

生产过程控制：交接班记录、生产动态记录（设备维修、模具/工装维修、刀具/工具更

换、产品更换、物料更换等）；

现场管理：区域划分（生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通

道等）、产品标识、现场应保持干净整洁；

设备

台帐→设备卡→年度保养计划→保养记录→日常点检记录→维修记录→绩效指标统计；

满足预测性维修要求；

新设备或大修后→设备验收记录→台账→设备履历；

设备标识：环境保护设备/安全防护设备/关键设备的标识及状态标识（待修、停用、正

常等）；

特种设备管理：清单、备案资料、年检记录；包括：行车、叉车、电梯、压力容器、锅

炉等。

工装

新工装：开发计划→工装设计（图纸、标准等）→采购订单/自制计划→验收单（检验

记录等）→台帐

日常管理：台帐→库存定期检查记录→维修记录→定期精度检查报告报→工装履历→废

申请单（要填上处置记录）

工装标识：编号、产权及状态标识（待修、停用、正常、报废等）；

注：工装包括工具、专用检具、模具、夹具、刀具（含磨具）、可重复利用的物流器具

等。

质量

新的原料或新零件→样品报告（公司的检验和试验记录、生产试用报告等；供方提供的

材料报告、功能性能报告、可靠性试验报告及第三方的检测报告等）；

常规采购的产品→报检单→进货检验记录；

生产过程：工艺参数监控记录（如质量不负责则由生产负责）、产品检验报告书、过程

质量记录（自检、首件检验、巡检、转序检、入库检、现场控制图、定期CPK分析报告等）、

成品检验记录（检验记录单、报告书）、标识（现场要有即可）、顾客来料检验记录；

退货或顾客抱怨：顾客投诉登记表→汇总→8D报告→变更通知单+文件更改通知单→

相关文件修订（控制计划、FMEAs、工艺、检验规程等）；该项由营销或质量提供！

不合格控制：不合格处置单、如报废则有报废通知单、返工有返工复检记录、不合格汇

总表→定期的不合格优先减免计划→纠正/预防措施验证记录→变更通知单+文件更改通知

单→相关文件修订（控制计划、FMEAs、工艺、检验规程等）；

针对重大不合格项目→纠正/预防措施验证记录→变更通知单+文件更改通知单→相

关文件修订（控制计划、FMEAs、工艺、检验规程等）；

监视和测量装置：台帐→校准/检定计划→校准/检定记录（内外部的校准记录、偏离记

录、校准履历等）→有效期标识