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金融合同A股发行承销合同范本5篇

全文共5篇示例，供读者参考

篇1

金融合同A股发行承销合同范本

第一部分：合同背景

鉴于甲方为发行公司（以下简称“公司”）的控股股东，拥有公司50%的股权，具备影响公司经营和发展的资本和资源，现有意向为公司进行A股发行。乙方为金融机构，具有承销、包销A股发行业务的业务能力和资质。鉴于各方达成一致意见，特订立本合同，共同遵守。

第二部分：合同内容

第一条合同目的

本合同旨在规定公司向上市地点证监局报备的A股发行定价方案，发行成本以及甲、乙双方在A股发行过程中的各项权利和义务。

第二条甲方的权利和义务

1.甲方有权决定A股发行的数量、发行价格和发行对象。

2.甲方承诺向乙方提供发行所需的各项资料和文件，进行法律审核和风险评估。

3.甲方应支付A股发行过程中的相关费用，并保证乙方利润不低于约定的承销费率。

第三条乙方的权利和义务

1.乙方有权按照甲方的要求和指示履行A股发行的承销、包销义务。

2.乙方承诺按照国家法律法规和证监会的规定，合法合规履行A股发行业务。

3.乙方应保证A股发行的成功，如因乙方原因导致A股发行失败，乙方应承担相应的违约责任。

第四条发行方式和定价方案

1.A股发行方式：网上网下发行。

2.A股发行数量：不低于公司已发行股份总数的30%。

3.A股发行价格：按公司最近一期审计报告的净资产价值和盈利能力确定。

第五条承销费用

1.承销费率：不得超过A股发行总额的5%。

2.付款方式：公司自发行完成之日起5个工作日内支付。

第六条保密义务

双方承诺对因本合同涉及的商业秘密、技术资料等信息严格保密，未经对方允许不得向第三方披露。

第七条争议解决

双方因本合同履行发生争议，应协商解决。协商不成的，向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第八条附则

1.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

2.本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为A股发行成功之日起至发行结果公告之日止。

甲方（签字盖章）：______________日期：____年___月___日

乙方（签字盖章）：______________日期：____年___月___日

以上为金融合同A股发行承销合同范本，甲、乙方签订本合同后应共同遵守，确保A股发行顺利进行并取得成功。任何一方违反本合同规定应承担相应的法律责任。

篇2

金融合同A股发行承销合同范本

第一条签约时间

本合同自签约之日起生效。

第二条合同目的

本合同系为甲方向乙方委托承销其在A股市场上的发行业务，乙方受托为其承销发行，约定双方的权利和义务。

第三条证券发行

1.甲方将其发行的证券的相关信息及资料提供给乙方，乙方应当认真审核，并对发行价、数量、发行方式等进行分析和研究，根据市场情况确定发行方案。

2.乙方应当保证甲方发行的证券符合法律法规的规定，保证发行过程合法、合规。

3.甲方应当配合乙方进行证券发行工作，包括提供各种必要的资料，参加相关活动等。

第四条承销方式

1.乙方可通过网上发行、网下发行或混合发行等方式为甲方承销其发行的证券，具体承销方式由乙方根据市场情况酌情确定。

2.乙方应当尽最大努力，确保承销任务得到顺利完成。

3.在承销过程中，乙方应当遵守法律法规，尽职尽责，保护甲方的合法权益。

第五条承销费用

1.甲方向乙方支付的承销费用为___________%，支付方式为：____________________。

2.承销费用的支付时间为_________________。

3.如果因为乙方的原因导致发行失败，乙方应当退还全部承销费用。

第六条保密义务

1.双方应当对本合同及其有关内容保密，未经对方书面同意不得向第三方透露。

2.在合同履行过程中，双方有关的商业秘密、业务资料等应当予以保密，不得向外泄露。

第七条违约责任

1.任何一方未按照本合同的约定履行义务的，应当承担违约责任。

2.违约责任包括但不限于赔偿损失、承担违约金等。

第八条合同解除

1.本合同自双方一方书面通知对方解除时生效。

2.合同解除后，双方应当协商处理剩余事宜，如有损失应当由违约方负责赔偿。

第九条法律适用和争议解决

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