证券从业资格考试《证券基础知识》期末整理与复习（含答案）.pdf

证券从业资格考试《证券基础知识》期末整理与复

习（含答案）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、公司股权分布或股东人数不符合上市条件且未能在停牌后1个

月内提交解决方案，或复牌后（）内其股权分布或股东人数仍不能符合

上市条件的，深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市。

A、3个月

B、6个月

C、9个月

D、12个月

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉我国证券市场的上市制度。见教材第六章第二

节，P221。

2、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公

开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。

A、10%

B、20%

C、30%

D、40%

【参考答案】：B

3、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括（）。

A、存券银行

B、托管银行

C、中央存托公司

D、评级公司

【参考答案】：D

4、我国《证券法》规定，证券交易所设总经理l人，其产生方式

是()．

A、由理事会选举产生

B、由国务院证券监督管理机构

C、由理事会任免

D、由会员大会选举产生

【参考答案】：B

5、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内

定期交流现金流的交易称之为（）。

A、利率远期

B、金融期权

C、金融期货

D、金融互换

【参考答案】：D

6、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的

上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易

所报送中期报告，并予公告。

A、2

B、3

C、4

D、5

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、

证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P349。

7、可转换债券通常是转换成（）。

A、优先股票

B、普通股票

C、金融债券

D、公司债券

【参考答案】：B

【解析】掌握可转换债券的定义和特征。见教材第五章第三节，

P181。

8、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，债券和债券质押式

回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过（）。

A、1万张

B、5万张

C、10万张

D、100万张

【参考答案】：C

【解析】证券交易所规定。

9、信用公司债的发行人实际上是将（）作为担保。

A、房屋

B、土地

C、公司信誉

D、第三者保证

【参考答案】：C

10、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股

票以，（）确定股票发行价格。

A、累计询价

B、询价方式

C、上网竞价方式

D、协商定价方式

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。见教材

第六章第一节，P209。

11、（）的特征是“一手交钱，一手交货”。

A、现货交易

B、互换交易

C、远期交易

D、期货交易

【参考答案】：A

【解析】熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。见

教材第五章第二节，P158。

12、投资于未上市的新兴中小型企业(尤其是新兴高科技企业)的承

担高风险、谋求高回报的资本形态叫做（）。

A、风险资本

B、共同基金

C、单位信托等证券投资基金

D、虚拟资本

【参考答案】：A

【解析】本题考查基本概念。

13、目前，我国境内上市的外资股(B股)其最主要的投资主体是

（）。

A、外国法人

B、外国自然人

C、中国港澳台地区的个人投资者

D