管理体系内审方法与技巧.ppt

内审员专业发展

审核的措施和技巧;;一、有关目的：;

案例2某化肥厂质量目的;案例3某建筑设计院Q/E/OHS目的;2.E/OHS目的与识别的重大环境原因/危险源不一致;3.确定的目的太笼统，针对性不强;;二、有关管理方案(EMS/OHSMS);职业健康安全管理方案（示例）;环境管理方案（示例）;三、有关审核方案;1.内审审核方案示例;2.审核方案记录;3.常见问题;4.案例讨论（针对如下事实指出存在问题，提出改善提议）

（1）ABC企业就获得了体系认证证书，该企业近三年的审核方案中规定，每年审核两次，上六个月内审部分部门和过程，下六个月内审覆盖上六个月未审核的部门和过程一年内覆盖所有的部门和过程。

（2）ABC企业任命了一名内审组长小王，每次内审完毕后，小王负责将不合格汇报验证后关闭，并在不合格汇报验证栏中签字后，与内审计划、检查表记录、审核汇报等资料交全质办。全质办主任就将此资料放进了资料柜中。本次内审即告结束。

（3）ABC企业因生产发展，在郊县租赁了一种厂房进行装配生产，并于同年6月投入生产，为了以便交付，又盖了

一种库房放置成品，企业明确该装配车间和库房分别由生产部和销售部负责管理。企业在的审核方案中没有考虑到装配

车间和库房审核，审核组长说该装配车间和库房属生产部和销售部负责，审核方案中没有遗漏这两个部门。;四、有关文献评审;案例讨论(针对如下事实指出存在问题，提出改善提议）

ABC企业的组织构造于发生了变化，将本来的

销售部分为市场拓展部和销售服务部，全质办和质量检

验部合并为品质保证部，不过质量手册和程序文献没有及

时修改，该企业两次内审都是用的老版本作为审核的

根据。

2.企业开发了XY和YZ型的新产品，并于11月底

通过了新产品鉴定，产品已正常投产，但两次内审都未发

现这些新产品缺乏不少检查规范和必要的作业指导书。

3.国标GB/T230.1-金属洛氏硬度试验原则于

10月1日实行，但ABC企业的试验规程未作对应

修改，内审组认为，这是品质保证部的事情，和内审无

关。;五、有关审核计划;1.常见问题;注：1．质量管理体系现场审核???可波及：4.2.3；4.2.4；5.4.1；5.5.3；6.2；7.5.3；7.5.5；7.6；8.3；8.4；8.5

部门审核时除主管的规定外，还可波及：4.2.3；4.2.4；5.4.1；5.5.3；6.2；8.2.3；8.4；8.5

2．环境和职业健康安全管理体系现场审核可波及：4.2；4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.3；4.4.5；

;3.案例讨论(针对如下事实指出存在问题，提出改善提议）

（1).ABC企业的装配车间和成品库位于离本部50公里的市郊

分别属于生产部和销售部负责管理。装配车间对产品的温湿度提出了规定，内部审核计划安排了两个组去生产部和销售部审核半天，计划中未注明去装配车间和库房进行审核。

生产部和销售部审核的过程分别为：

生产部（4.2.3；4.2.4；5.4.1；7.1；7.5.1；7.5.2；7.5.3；8.5）

销售部（5.2；7.2.1；7.2.2；7.2.3；8.2.1；8.5）

（2).企业的内部审核计划中，没有对最高者进行审核，

也没有审核8.2.2，内审组长认为：最高者授权让我们做内审员，不是让我们去审核领导的，我们每年都进行内审，没有遗漏条款和部门，审核4.1,5,8.2.2条款就没有必要了。;四、有关检查表;;2.常见问题;案例讨论：(针对如下事实指出存在问题，提出改善提议）

1.内审员在审核产品的监视和测量过程时，在检查表中检查和记录了原材料零部件和成品的检查规程和检查记录，认为没有问题，就结束了审核。

2.在审核与产品有关规定的评审时，内审员抽查了协议清单和从中抽查了三份协议评审记录，评审中记录的评审日期，就结束了7.2.2条款的审核。

3.内审员在审核6.2.2时,规定人力资源部长提供年度培训计划，针对培训计划采用样本核算培训的记录，假如记录符合计划规定并且完整，就结束了审核。;五、有关不合格判断

——判断原则

慎用原则

就近原则

由表及里原则

能细则细原则

有效原则

关键原则;判断不合格轻易混淆的条款

辨别两类不一样的过程

辨别两类不一样的协议

辨别两类不一样的进货渠道

有关筹划

有关信息的沟通

有关标识

有关设备的维护和使用

有关监视和测量

反