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证券从业之证券市场基本法律法规综合提升模拟题库附答案

单选题（共20题）

1.在收购上市公司的业务中，下列有关独立财务顾问的表述正确的有（）。

在收购上市公司的业务中，下列有关独立财务顾问的表述正确的有（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.②③④

【答案】B

2.期货交易所应当依照《期货交易管理条例》和国务院期货监督管理机构的规定履行职责，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，下列不属于期货交易所应履行的职责是（）。

期货交易所应当依照《期货交易管理条例》和国务院期货监督管理机构的规定履行职责，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，下列不属于期货交易所应履行的职责是（）。

A.提供交易的场所、设施和服务

B.为期货交易提供集中履约担保

C.设计合约，安排合约上市

D.非自用不动产投资

【答案】D

3.下列说法中，错误的是（）。

下列说法中，错误的是（）。

A.证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务

B.发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为

C.证券投资顾问基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告

D.总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告

【答案】C

4.股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有()。

股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

5.申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近（）年的财务会计报告。?

申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近（）年的财务会计报告。?

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】C

6.申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（）。

申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

【答案】D

7.下列事项中，属于有限责任公司监事会职权有（）。

下列事项中，属于有限责任公司监事会职权有（）。

A.①②③④⑥

B.②③④⑤

C.①③④⑤⑥

D.②③④⑤⑥

【答案】A

8.根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会终止执业纪律处分的，协会予以（）。

根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会终止执业纪律处分的，协会予以（）。

A.中止登记

B.注销登记

C.联合惩戒

D.变更登记

【答案】B

9.（2020年真题）保障机构持续倡导的内容有（）。

（2020年真题）保障机构持续倡导的内容有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

10.（2020年真题）下列关于股份发行公平、公正原则的说法，正确的有（）。

（2020年真题）下列关于股份发行公平、公正原则的说法，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

11.收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款；在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。

收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款；在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。

A.3万元以上10万元以下

B.10万元以上30万元以下

C.3万元以上60万元以下

D.50万元以上500万元以下

【答案】D

12.（2020年真题）证券公司风险管理部门应当向（）提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。

（2020年真题）证券公司风险管理部门应当向（）提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。

A.股东（大）会

B.董事会

C.经理层

D.监事会

【答案】C

13.证券公司违反证券法第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，以下相关监管措施错误的是（）

证券公司违反证券法第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投