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证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺训练试卷含答案讲解

单选题（共20题）

1.下列关于欺诈发行证券罪的犯罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪，理解正确的是（）。

下列关于欺诈发行证券罪的犯罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪，理解正确的是（）。

A.因为个人缺乏公信力，所以自然人不会成为欺诈发行证券罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的主体

B.因公司发布了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件，造成市场异常波动，构成欺诈发行证券罪

C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

D.未经国家有关部门批准，向社会发行、以转让股权等方式变相发行证券的，一旦有此行为即构成擅自发行股票、公司、企业债券罪

【答案】C

2.下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（）。?

下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（）。?

A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日；融资融券合同另有约定的，从其约定

B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户

D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

【答案】A

3.有限责任公司股东会议作出修改公司章程、增加或减少注册资本的协议，以及公司合

有限责任公司股东会议作出修改公司章程、增加或减少注册资本的协议，以及公司合

A.三分之一以上

B.三分之二以上

C.全部

D.二分之一以上

【答案】B

4.关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，正确的是（）。

关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，正确的是（）。

A.控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争

B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争

C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为

D.证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益

【答案】B

5.下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（）。

下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（）。

A.普通合伙企业

B.有限责任公司

C.有限合伙企业

D.国有独资公司

【答案】A

6.下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有()。

下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有()。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅰ.Ⅳ

【答案】A

7.证券公司在选择代销的金融产品时，应当充分了解金融产品的（）信息。

证券公司在选择代销的金融产品时，应当充分了解金融产品的（）信息。

A.②④

B.①②③④

C.①③④

D.①③

【答案】B

8.按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下属于客户可以委托证券公司代理的事项有（）。

按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下属于客户可以委托证券公司代理的事项有（）。

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.①②④

【答案】B

9.(2018年真题)下列选项中，不具有法人资格的是（）。

(2018年真题)下列选项中，不具有法人资格的是（）。

A.股份有限公司

B.子公司

C.分公司

D.有限责任公司

【答案】C

10.公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于()家。

公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于()家。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】C

11.对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：，情形说法正确的是（）。

对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：，情形说法正确的是（）。

A.①②③④

B.②③④

C.①②③

D.③④

【答案】A

12.以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是（）。

以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是（）。

A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权

B.王某同时在两家上市制造企业任合规主管

C.王某向董事会负责

D.王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

【答案】C

13.下列关于证券