《证券投资实务》8项目三任务一.docVIP

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课题序号

8

课题名称

证券上市

授课时间

授课类型

讲授、实训

授课地点

授课学时

4

教材分析

学情分析

本课程的开设对象为五年制高职金融专业三年级学生。之前学习了证券投资的市场和证券投资的工具，学生对于证券市场交易有了一定的了解，但是对于证券的上市交易过程以及上市交易过程中需要注意的问题还不是很清楚，特别是证券的上市，学生没有直观的了解，本课时教学需要加强学生对于证券上市交易的感性认识，提高学生的操作能力。

教学目标

1.知识目标：掌握证券上市的目的、证券上市的条件以及证券上市终止

2.技能目标：能够对证券上市的过程有初步的了解

3.素养目标：培养学生对于证券上市交易的感性认识，提高学生对证券市场的功能认知

教学重点

证券上市交易的目的

教学难点

证券上市交易的条件和终止

教学准备

熟悉教材内容，了解学生关于本课题内容的掌握程度以及知识基础、实践基础，准备证券上市的案例、证券市场证券终止的案例、相关新闻报道视频

教学方法

案例教学、探究教学

教学环节

教学内容

师生活动

备注

引入

案例展示（大庆联谊被终止上市）

【师】展示案例，提出问题

【生】阅读案例，思考讨论

新授

一、证券上市的目的

证券上市是指将证券在证券交易所登记注册，并经批准在交易所挂牌买卖。上市证券可以在交易所内自由买卖。

（一）证券上市可以扩大筹资来源

证券上市以后，提高了证券市场的流动性，容易吸引大众的资金，从而为上市公司顺利筹资铺平道路。

（二）证券上市可以提高公司知名度，改善公司信誉

随着公司股票的上市，公司的发展动态延期会被投资者和新闻界所关注，相当于对公司形象的免费宣传广告。公司股票挂牌上市能改善公司的形象，提高公司知名度，从而增强公司在同行业中的竞争力，有利于提高公司的信誉和销售渠道的扩展。

（三）证券上市可以分散公司的风险

证券上市以后，会有更多的投资者认购公司股份，公司则可以将部分股份转售给这些投资者，再将得到的资金用于其他方面，这就分散了公司的风险。

（四）证券上市便于筹措新资金

上市公司的知名度提高以后，增强了社会公众对公司的信赖，乐于购买公司的股票，公司再筹措资金就有了保证，且易于降低发行成本。

二、证券上市的条件

（一）股票上市

（1）股票经中国证监会核准已公开发行。

（2）公司股本总额不少于人民币5000万元。

（3）公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。

（4）公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

（5）交易所要求的其他条件。

（二）债券上市

根据《中华人民共和国证券法》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》（国办发〔2020〕5号）和《关于公开发行公司债券实施注册制有关事项的通知》（证监办发〔2020〕14号）的相关规定，自2020年3月1日起，公司债券公开发行实行注册制。公司债券发行上市由交易所受理、审核，并报中国证券监督管理委员会履行发行注册程序。审核实行电子化审核。

（三）证券投资基金上市

基金份额上市交易，应当符合下列条件：

（1）基金的募集符合本法的规定。

（2）基金合同期限为5年以上。

（3）基金募集金额不低于2亿元人民币。

（4）基金份额持有人不少于1000人。

（5）基金份额上市交易规则规定的其他条件。

三、证券上市的终止

上市交易的证券，有证券交易所规定的终止上市情形的，由证券交易所按照业务规则终止其上市交易。证券交易所决定终止证券上市交易的，应当及时公告，并报国务院证券监督管理机构备案。对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核。

【师】分析案例，引出证券上市

【师】提出问题：什么是证券上市

【生】分组讨论

【生】分组总结回答

【师】总结证券上市的含义

【师】证券上市案例

【生】分组讨论证券上市的目的

【生】分组总结证券上市的目的

【师】总结说明证券上市的目的

【师】某一股票上市的案例

【师】股票上市的条件

【生】分组查找股票上市的条件

【生】分组总结股票上市的条件

【师】总结说明股票上市的条件

【师】某一债券上市的案例

【师】债券上市的条件

【生】分组查找债券上市的条件

【生】分组总结债券上市的条件

【师】总结说明债券上市的条件

【师】某一基金上市的案例

【师】基金上市的条件

【生】分组讨论查找基金上市的条件

【生】总结基金上市的条件

【师】总结基金上市的条件

【师】证券上市终止的案例

【师】证券上市终止的条件

【生】分组讨论查找证券上市终止的条件

【生】总结证券上市终止的条件

【师】总结证券上市终止的条件

作业

证券上市的目的

证券上市是指将证券在证券交易所登记注册，并经批准在交易所挂牌买卖。上市证券可以在交易所内