基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升练习题附答案详解.docxVIP

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升练习题附答案详解

单选题（共20题）

1.按交易标的物分类，金融市场类别不包括（）。

按交易标的物分类，金融市场类别不包括（）。

A.黄金市场

B.票据市场

C.外汇市场

D.艺术品市场

【答案】D

2.关于道德和法律的区别，以下表述错误的是（）。

关于道德和法律的区别，以下表述错误的是（）。

A.道德和法律的调整范围没有交叉关系

B.法律的实施主要依靠他律，而道德的实施主要依靠自律

C.法律是国家制定或认可的一种行为规范，道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范

D.法律以权利义务为内容，要求权利义务对等；而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利

【答案】A

3.(2016年)基金管理人的从业人员不包括基金管理人的（）。

(2016年)基金管理人的从业人员不包括基金管理人的（）。

A.董事

B.监事

C.咨询服务人员

D.投资管理人员

【答案】C

4.基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过（）时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其派出机构备案。

基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过（）时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其派出机构备案。

A.5％

B.15％

C.30％

D.50％

【答案】C

5.（2016年真题）在季度报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在（）间的次数、偏离度的最高值和最低值、偏离度绝对值的简单平均值等信息。

（2016年真题）在季度报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在（）间的次数、偏离度的最高值和最低值、偏离度绝对值的简单平均值等信息。

A.0.025％～0.05％

B.0.05％～0.5％

C.0.25％～0.5％

D.0.05％～0.25％

【答案】C

6.基金销售机构包括基金管理人以及经（）认定的可以从事基金销售的其他机构。

基金销售机构包括基金管理人以及经（）认定的可以从事基金销售的其他机构。

A.基金托管人

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中国证券登记结算公司

【答案】B

7.（2017年真题）下列不属于ETF申购赎回现金替代类型的是（）。

（2017年真题）下列不属于ETF申购赎回现金替代类型的是（）。

A.选择现金替代

B.必须现金替代

C.禁止现金替代

D.可以现金替代

【答案】A

8.（）是开展基金一切活动的中心。

（）是开展基金一切活动的中心。

A.基金凭证

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金客户

【答案】D

9.下列关于金融与居民的投资理财的说法中，错误的是（）。

下列关于金融与居民的投资理财的说法中，错误的是（）。

A.货币资金来源于居民从事的生产活动

B.理财是对财务进行管理，以实现财产的保值、增值

C.居民的经济活动与金融的联结越来越松散了

D.现代经济中居民收入绝大部分是货币性收入

【答案】C

10.（），中国证监会颁布的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

（），中国证监会颁布的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

A.2003年1月1日

B.2005年6月1日

C.2007年6月18日

D.2008年12月18日

【答案】C

11.在我国，基金管理人只能由依法设立的（）担任。

在我国，基金管理人只能由依法设立的（）担任。

A.商业银行

B.保险公司

C.基金管理公司

D.信托公司

【答案】C

12.(2017年)下列关于督察长工作的说法中，错误的是（）。

(2017年)下列关于督察长工作的说法中，错误的是（）。

A.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议

B.基金公司不采纳督察长的合规意见，应当将相关事项提交总经理决定

C.督察长应当审查，并在申报材料报告上签署合规审查意见

D.督察长向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况

【答案】B

13.下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是（）。

下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是（）。

A.推介符合适用性原则的基金

B.提醒客户及时核对交易确认

C.介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点

D.定期进行投资者回访

【答案】A

14.目前基金公司的产品