公司分支机构监管规定(征求)课件.pptx

《证券公司分支机构监管规定（征求意见稿）》赵越2013年6月17日一、发布时间中国证监会二〇一三年一月三十一日起征求意见，共22条以下法规同时废止：《关于证券经营机构同城迁址审批工作的通知》（证监机构字〔1999〕92号）《证券公司分公司监管规定（试行）》（证监会公告〔2008〕20号）《关于进一步规范证券营业网点的规定》证监会公告〔2009〕27号）二、起草背景证券公司综合治理初期，证监会停止对证券公司设立分支机构的审批。综合治理结束后，“循序渐进、扶优限劣，分步放开”。2008年5月，先后公告《证券公司分公司监管规定（试行）》，《关于进一步规范证券营业网点的规定》，启动证券公司分支机构的审批工作。2010年，发布《证券公司信息隔离墙制度指引》，建立信息隔离墙制度，初步形成防范内幕交易、管理利益冲突的运营机制。截至2012年10月底，全行业共有证券公司分公司337家，证券营业部5385家。二、起草背景放开分支机构设立的主体资格限制、地域限制、数量限制，同时强化证券公司对分支机构的内部管理，以市场机制取代过渡性安排，鼓励证券公司在竞争中打造核心竞争能力。不对分支机构业务范围作具体限定。在符合集中管理、建立信息隔离墙制度等要求的前提下，分支机构可以经营证券公司授权的各类业务。整合证券公司分公司、证券营业部的监管规则，统一对分支机构的监管要求。四、主要内容（4-1）项目内容条目分支机构的种类分公司、证券营业部两类（境内、从事经营活动）。分支机构不具法人资格，其法律责任由证券公司承担。第2条可以在分公司下设立证券营业部，但不得在分公司和证券营业部下设立分公司。第5条设立代表处、办事处等从事联络、市场调查或者信息技术维护等非经营性活动的机构，报证券公司住所地和此类机构所在地证监局备案。第19条分支机构业务范围不得超出证券公司的业务范围。第4条证券公司设立分支机构的资格条件经营规范、具备管理控制能力、不存在重大风险的证券公司，均可设立分支机构。第5条对证券公司设立分支机构不再作数量和区域限制符合设点要求的证券公司可以在全国范围内设立分支机构。支持证券公司按照业务类型、发展规划和管理能力，自行决定分支机构的设立数量、区域。第5条四、主要内容（4-4）项目内容条目监管安排分支机构所在地证监局负责对证券公司分支机构实施日常监管。证券公司住所地证监局应当将证券公司对分支机构的合规管理、风险控制和稽核审计等纳入监管范围。第20条五、以前证监会关于证券公司设立分支机构的数量和区域限制数量和区域限制?区域内设点全国设点概念界定在住所地证监局辖区内设立证券营业部在全国范围内设立证券营业部经营要求上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在辖区内证券公司的平均水平上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平；或者证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前3名分类要求最近一次证券公司分类评价类别在C类以上（含C类）最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）管控要求?实现了交易、清算、核算、监控等系统的集中管理，建立了电子化档案资料的集中管理制度（区域内设点无此项要求）数量限制一次申请设立证券营业部不得超过2家一次申请设立证券营业部不得超过5家六、以前证监会关于证券公司设立分支机构的业务限制第四条公司应当在证券公司的授权范围内开展业务，不得超越授权范围经营。证券公司可以授权其分公司经营下列业务：（一）管理证券公司一定区域内的证券营业部；（二）经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务；（三）作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务；（四）作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务；（五）中国证监会批准的证券公司其他业务。第五条分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。证券公司不得授权同一家分公司经营具有利益冲突的不同业务。证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。