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合规管理自我约束工作总结报告

洗黑钱是人们经济发展和经济生活中的一颗遗毒,洗黑钱主题活动日益猖狂,

对世界各国经济发展、金融业纪律及其社会稳定造成了不好危害:它伤害我国的

社会管理,毁坏社会公平,搅乱经济发展和金融业的一切正常运作,下边是我给大

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合规管理自我约束工作总结报告篇1我企业对20xx年区级组织及属下组

织反洗钱工作自我约束评定以下：

一、反洗钱工作基本情况

1、内部控制制度基本建设和实行状况：合众人寿枣庄市中支于20xx年1

月份创立了以中支老为组长，各部门负责人及重要职位工作人员为组员的合规

管理领导组，并设置中支各单位重要业务流程岗为合规管理岗，特定推广部责

任人承担合规管理和防恐股权融资合规工作中。为贯彻执行合规管理法律法规

法规，大力支持我国合规管理呼吁，能够更好地防止洗黑钱主题活动，维护保

养金融业纪律，依规执行车险公司合规管理责任，合理贯彻落实反洗钱工作，

合许多人寿枣庄市中支自20xx年1月份开张至今，在总、子公司的指导下，

逐步完善本组织的内控制度规章制度。20xx年在继承过去内部控制规章制度

的另外对内部控制方法开展进一步的修定健全，3月份修订了合于《众人

寿保险股份有限公司反洗钱内部控制办法》。合众人寿枣庄市中支于20xx年12

月29日举办了由中支总集结的合规管理年尾工作中总结，在大会上各合规管

理职位及合规管理管理方法单位承担人认真梳理了20xx年反洗钱工作，并就

分别岗位职责制订了20xx年软化器钱工作规划。大会上，中支总融合各合

规管理工作部门的具体情况对20xx年的反洗钱工作明确提出了高些的规定并

亲自部署了20xx年的反洗钱工作每日任务。20xx年我企业依照过去的国际惯

例在1月15号以前下发了包含个险、银行保险、续签等全程业务流程以内的

本年度反洗钱工作方案和工作重点。依照企业以往的规定，我企业合规管理管

理方法单位于20xx年12月25日以前将20xx本年度反洗钱工作产生书面

形式汇报总结，汇报上级部门。20xx年我企业每个季度都确保最少举办一次合

规管理工作组会议，20xx全年度共举办合规管理小组会7次，均由中支总主

持人集结，会议主题包括工作汇报、环节方案、整改措施等，立即对工作上的

新情况、新难题开展汇总，沟通交流并催促关键异常买卖汇报、合规管理信息

内容调查等各类工作进展。20xx年我总公司制订了《合众人寿保险股份有限

公司分支机构反洗钱内部审计实施办法》提升对企业內部的财务审计管理方

法，，并于20xx年的7月份、12月份开展了2次合规管理内部控制审计工

作中，对发觉的问题立即整顿，并于财务审计完毕的5个工作中日内产生书面

形式汇报总结。反洗钱工作是一项长期性的工作中，为了更好地确保反洗钱工

作的不断有效性，在合规管理工作组的领导干部下，持续修定、颁布新的合

规管理内部控制制度，进一步健健全全合规管理内部控制制度，确立各单位、

各职位合规管理岗位职责和责任，将反洗钱工作做为日常工作中的重要考核标

准，反洗钱工作实行的优劣将立即与职工的薪酬和升职相挂勾，那样进一步提

高职工对软化器钱工作中的主动性，提高了企业內部合规管理的实行幅度。

2、顾客身份核查状况本组织各各个部门均可以依照规定开展顾客身份核

查，在为客户申请办理要求的业务流程时，依照相关要求核查有关工作人员真

实可信的身份证件件或别的身份证件文档，掌握顾客以及买卖目地、特性及具

体操纵客户的普通合伙人、买卖的具体收益人;采用不断的顾客身份核查对策，

对于顾客变动基本上名字等材料及其买卖发现异常等情况严苛依照规定，开展

了再次鉴别;在日常业务流程