食品安全质量环境管理体系一体化内审通用检查表.doc

食品安全、质量、环境一体化管理体系审核通用检查表（适合各部门）

受审核部门：

编制/日期：

批准/日期：

审核准则：ISO22023，ISO9001，ISO14001、体系文献、合用法律法规

审核日期：

审核员：

一体化管理体系规定

检查内容

是否

合用

参考

文献

检查方法

检查

结果记录

一体化

条款

ISO9001

条款

ISO14001

条款

ISO22023

条款

提问

文献

查阅

现场

检查

4.2.1

总则

4.2.1

总则

4.4.4

文献

4.

总则

◆组织是否有文献化的管理体系?相关文献是否齐全，文献是书面形式还是电子形式?

◆与管理体系相关的文献有多少，是否符合标准的规定？

◆与受审核部门相关的文献有多少？

◆组织结构图、管理方针、目的、三同时报告等是否保存完好?

◆现有文献能否保证综合管理体系的有效建立、实行和更新？

◆电子形式文献的使用是否有效？

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◆检查有无ISO22023、ISO9001、ISO14001规定形成文献的程序和记录？

◆有无3个标准规定形成文献的程序和记录？

◆一体化管理体系要素（过程）间的逻辑关系、文献的接口是否清楚？

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◆查询相关文献的途径

◆有无规定查询相关文献的途径？

◆文献是否便于查阅？

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续表

一体化管理体系规定

检查内容

是否

合用

参考

文献

检查方法

检查

结果记录

一体化

条款

ISO9001

条款

ISO14001

条款

ISO22023

条款

提问

文献

查阅

现场

检查

4.2.2

综合管理手册

4.2.2

质量手册

4.4.4

文献

4.2.1

总则

◆管理手册的覆盖面是否完整?如对ISO9001标准有剪裁细节说明是否合理?

◆管理手册是否涉及管理体系的范围?

◆管理手册是否涉及任何剪裁的细节说明?剪裁是否合理?

◆管理手册是否引用或涉及程序文献？

◆管理手册是否涉及管理体系过程(或要素)之间的互相作用的表述?

◆手册和程序是否互相协调?是否有可操作性?

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◆管理手册的控制情况

◆手册的发放、更改是否符合文献控制规定？

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4.2.2

文献控制

4.2.3

文献控制

4.4.5

文献控制

4.2.2

文献控制

◆制定的文献控制程序是否符合规定？

◆文献控制程序内容是否完整?是否有可操作性?程序中是否对文献的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定?

◆程序文献是否为有效版本？

◆外来文献(如标准)是否涉及在控制范围之内?

◆是否规定了文献的保管办法？

◆是否规定了适时和定期评审文献的有效性?

◆对体系的运营起关键作用的岗位是否得到现行有效文献?

◆是否规定了失效文献的处置、管理办法？

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续表

一体化管理体系规定

检查内容

是否

合用

参考

文献

检查方法

检查

结果记录

一体化

条款

ISO9001

条款

ISO14001

条款

ISO22023

条款

提问

文献

查阅

现场

检查

4.2.2

文献控制

4.2.3

文献控制

4.4.5

文献控制

4.2.2

文献控制

◆文献的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况

◆所有文献是否笔迹清楚?

◆所有文献标记是否明确?

◆文献发布前是否得到授权人的批准?

◆所有文献是否均注明制定或修订日期?

◆文献修改后是否重新批准?

◆辨认文献现行修改状态的方法是什么?是否满足规定？

◆使用处是否都使用适应文献的有效版本?

◆文献的查找是否方便?

◆文献的保管是否有效?

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◆外来文献的控制

◆是否对外来文献的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等做了规定?

◆执行的如何?

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◆作废文献的管理

◆是否对保存的作废文献进行标记和管理，以防止误用?

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续表

一体化管理体系规定

检查内容

是否

合用

参考

文献

检查方法

检查

结果记录

一体化

条款

ISO9001

条款

ISO14001

条款

ISO22023

条款

提问

文献

查阅

现场

检查

4.4.2

记录控制

4.4.2

记录控制

4.5.4

记录控制

4.2.3

记录控制

◆是否有对记录进行管理的程序？

◆程序中是否对记录的标记、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定?

◆与本组织有关的记录有哪些?

◆3个标准中规定的记录是否所有覆盖?

◆与受审部门有关的记录有哪些?

◆程序中是否包含对记录的质量规定?

◆是否有保存期限的规定?保存期限是否符合法规规定?

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◆记录管理的实况

◆是否对记录进行了清理，并列出了清单?

◆对记录的标记、贮存、检索、保护是否与书面程序的规定相一致?

◆记录是否填写对的、笔迹清