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档案管理的来源原则

一、来源原则的含义

来源原则的基本含义可概括为：尊重来源,尊重全宗的完整性,尊重全宗内的

原整理顺序。具体是指,档案馆在整理档案时,应首先根据来源标准整理档案,将同

一来源的档案组织成一个有机整体;维护全宗的完整性,同一全宗的档案不可分散,

不同全宗的档案不能混淆;在全宗内,应尽量保持文件形成机关的原始整理顺序。

这是因为,文件形成机关的文书和档案人员最为了解文件的形成过程和内在联系,

因此,他们对文件档案的整理体系能够最为确切地揭示档案形成的历史原貌。档

案馆人员应该尊重这种原整理体系,充分利用原有的整理基础,最大程度地保留档

案最初的整理状态,实现档案的原始记录性功能。

二、来源原则的形成与发展

来源原则从其产生到发展经历了如下几个阶段：起源、正式形成、理论论证

与国际认同、国际化发展、遭遇挑战与重新发现。

(一)尊重全宗原则——来源原则的起源

来源原则产生于近代的法国。法国大革命胜利以后,根据国民议会1790年颁

布的《国家档案馆条例》建立了法国国家档案馆,国家档案馆负责保管国民议会

的文件,以及国家机关和地方机关的重要文件,馆藏来源广泛,内容复杂。国家档案

馆成立之初,主要沿用了事由原则即根据档案文件的内容联系对馆藏档案进行分

类整理,根据第一任馆长阿曼·卡缪和第二任馆长皮埃尔·多努的整理方案,将馆藏

档案分为立法、行政、历史、地形测量、财产和司法六个部类,其下再分为24个

主题类别,即所谓的“卡缪-多努分类法”。事由原则在馆藏数量和种类较少的情

况下,基本可以胜任馆藏整理的需要。但随着国家档案馆馆藏数量和种类的增加,

成分和内容的复杂化,卡缪-多努分类法暴露出了不少问题。按照档案文件的内容

进行分类和整理,势必将同一机构来源的档案分散到不同的类别中,打乱了档案之

间的来源联系,给管理和利用工作带来不便;同一档案文件可能涉及好几个类别,

而且类是无法穷举的,因此,往往陷入无类可归和无以归类的困境,这些日益突出

的问题给国家档案馆工作带来了极大的混乱。法国国家档案馆逐渐认识到事由原

则的弊端,开始寻找更佳的档案整理方案,“尊重全宗原则”由此应运而生。1841

年4月24日法国内政部长杜卡特尔发布了第14号通令《关于各部和各地区档

案整理与分类的指示》,首次提出了“尊重全宗原则”。“尊重全宗原则”要求

将来源于特定机构(包括一个行政机关、一个公司或一个家庭)的所有档案组成一

个全宗,全宗内的文件按照主题进行分类,在主题类别下再按年代、地区或字母顺

序整理,同一全宗的文件不得与其他全宗的文件相混淆。同年的6月8日,在法国

内务部档案委员会召开的一次会议上,著名的古文字学家瓦里(1805—1866年)

对“尊重全宗原则”进行了论述,他认为,“按全宗进行总的文件分类是唯一切实

可行的办法,它保证能够立即实现一种系统的、统一的顺序。这种分类办法有以

下优点：首先,它比其他的办法容易实行,因为它只需确定文件的来源,把同一来源

的文件归拢到一起;其次,在大多数情况下,这种分类都是简便的,因为它只需要再

现原看管者的顺序。……如果不遵循这种方法,而按照事物的性质提出一种设想的

顺序,那就会使这些优点全部丧失”。

“尊重全宗原则”的提出在世界档案事业史上具有划时代的意义,它改变了

各国以事由原则管理档案的传统办法,很快被大多数欧洲国家的档案工作和历史

学家所接受并继续加以发展。“尊重全宗原则”是来源原则的起源,它将来源联

系作为整理档案的首要标准,强调将同一来源的档案以全宗的形式组织在一起,使

档案整理与图书整理从本质上区分开来,体现了档案的本质属性。

(二)登记室原则——来源原则的正式形成

1874年,冯·西伯尔任普鲁士国家机密档案馆馆长以后,研究了法国使用多年

的“尊重全宗原则”,认为这一原则的实质在于把档案按其来源进行整理和分类,

于是正式提出了来源原则。此后,普鲁士档案人员经过实践,于1881年提出了适

合本国国情的“登记室原则”。“登记室原则”的主要内容是：机密档案馆整理

档案按照来源进行;每一个机关一旦开始移交文件,就要立即指定一部分库房专放

该机关的文件。在这部分库房内,官方文件要保持它在有关机关官方活动过程中

获得的原有顺序和标志。“登记室原则”与“尊重全宗原则”一样,都强调尊重

档案的来源,将同一来源的档案组成全宗。两者的不同之处在于全宗内的分类方

案不同,“登记室原则”强调要保持原机关的文件整理顺序和体系,而法国的“尊

重全宗原则