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企业合规管理体系建设

合规管理

合规管理是指企业通过制定合规政策按照外部法规的要求统一制定并持续修改内部规

范监督内部规范的执行实现增强内部控制对违规行为进行持续监测、识别、预警防范、

控制、化解合规风险的一整套管理活动和机制。合规管理与业务管理、财务管理并称企业

管理的三大支柱是内控的一个重要方面也是风险管理的一个关键环节。

企业合规管理体系建设合规管理是企业内部的一项核心风险管理活动加强合规管理

是企业控制其他风险管理的前提是防范其他风险的基础和重要内容。

合规管理的重要意义在企业内部长期实施科学的合规管理能够让企业立足当前实际

适应变化的形势也能够从另一个方面提升各类工作人员的综合素养公司制度的执行得到强

化更好的发挥出合规管理的作用及功能对于企业的健康持续发展有着重要意义。

1、加强合规管理是打造法治企业的必然要求党的十八大对中国特色社会主义事业

作出了“五位一体”的总体部署在推进依法治国建设法治国家、法治政府、法治社会等方

面提出了许多新举措、新要求。企业的经营运作是否依法合规不但关乎国有资产安全、国

家法律法规的权威性也深刻影响着国内外及社会各界对企业自身、对整个国有企业的评价

和认识。从这些意义上说加强合规管理也是国有企业讲政治、顾大局、做表率的体现。

2、加强合规管理是体现公司管控能力的重要标志合规管理既是企业经营运作的底

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线也是体现企业管控能力水平的重要标志。随着企业国际化经营快速拓展随着合规管理的

要求越来越高想要建设世界水平的综合性国际公司就必须把合规管理放在更加突出的位

置大力强化从理念到执行、监督各个环节补齐短板、缩小差距促进科学管理水平的全面提

升。

3、加强合规管理是解决企业面临突出问题的有效举措在合规管理的过程中各类从

业人员的合规意识能够逐步被强化积极配合或主动地将合规管理渗透至各项工作中强化内

部控制的力度促进企业的长期发展与高效运行零容忍的态度政治各类违规违纪行为严肃

惩处和杜绝违法行为从源头上防范和化解风险、解决存在的问题。

合规管理体系的建立1、合规环境控制合规环境控制主要在于从企业文化的传承到

合规文化的形成来正向激励整个企业的发展。企业文化建设为抓手向员工灌输企业文化

理念落实企业的职业道德规范和价值标准明确员工的行为准则包括企业明确鼓励和机制的

行为等将合规价值取向和行为规范具体落实到全体员工的每项业务操作和经营行为中去确

立全员主动合规、合规创造价值等理念从而提高全体员工的合规意识。

2、合规风险评估首先需要针对各岗位的工作规程结合原有的内控体系风险、HSE

体系风险、法律风险等内容对各领域、各环节存在或可能发生的合规风险进行全面梳理形

成合规管理风险。

其次依照国家法律法规、相关政策及行业标准规范结合公司生产经营实际梳理各业务

领域适用的法律法规和其他要求围绕合规管理风险数据库来完善企业的《适用性法律法规

和其他要求清单》。

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再次整理编制符合具体工作岗位的合规控制措施制定出把合规风险、管控措施、法律

法规、考核标准等要素一一对应形成有风险、有具体控制措施、有法律制度依据、有考核

指标的合规管理手册从而细化业务操作标准和量化要求突出风险提示列出业务流程环节操

作风险点、风险级别、控制目标、控制措施、控制岗位便于业务操作人员清楚地知道各项

工作所面临的风险和岗位控制职责有利于有针对性地对风险进行控制形成操作风险损失与

流程的映射关系使各操作岗位员工能够有效识别和防止业务操作过程中的基本风险。

3、合规培训实施一是制定培训计划可采取现场培训、书面培训、网络培训相结合

的方式由合规管理工作组制定年度合规培训计划由各业务部门提出培训需求工作的实际

需要为出发点与岗位紧密结合根据年度培训计划、国家政策法规的变化及公司业务发展需

要实施培训有计划、有目的地组织各种形式的合规培训强化合规经营理念。

二是充分发挥合规网站窗口宣传作用牢固树立全员合规经营的文化理念发布合规提醒

及合规动态、新法规解读、合规咨询回复、上传电子化培训材料、适用法律汇编等。

4、合规监督评价一是建立合规管理监督检查机制。合规管理工作组应当建立日常

工作报告制度对现有的合规管理工作进行监督。

1）建立合规管理系统。发挥公司检查监督机构职能根据业务管理