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DONALDB.RUBIN教授
美国国家科学院院⼠，美国科学与艺术学院院⼠
曾任哈佛⼤学统计系JOHNL.LOEB讲席教授
现任清华⼤学丘成桐数学科学中⼼教授
他在缺失数据、因果推断、抽样调查、⻉叶斯推断等统计学⽅法
上作出了基础性贡献，其成果被⼴泛应⽤于⼼理学、教育学、政
策、法律、经济学、流⾏病学、公共卫⽣以及其他社会和⽣物医
学领域。
20世纪70年代：潜在结果的提出
20世纪90年代：⼯具变量引⼊潜在结果框架
基于随机对照实验所定义的因果关系在现实中有
很⼤的局限性。我们需要⼀种形式化的因果的定
Rubin对因果推断的另⼀贡献便是将⼯具变
义，使其可以尽可能⼴泛地⽤于各种研究类型中，
量引⼊了潜在结果的框架。为了确定因果效应，
现如今在统计学、经济学、流⾏病学以及其他⾃然
通常需要假设上述的可忽略性成⽴，这在观察性
及社会科学中被⼴泛使⽤的潜在结果（potential
研究中很难满⾜，即存在某些观察不到的混杂变
outcome）框架，就是这样的⼀种形式化的定义。
量，同时影响处理分配和结局。在有未观测混杂
潜在结果最初的提出是在Neyman的论⽂中，但是
的情况下识别和估计因果作⽤⼀直是⼀个巨⼤的
这篇⽂章只在随机对照试验中使⽤了潜在结果的概
挑战。这个问题⻓期以来⼀直受经济学家的关
念，且直到1990年翻译成英⽂后才为⼈所知。
注，他们⻓期以来在线性结构⽅程模型的框架下
Rubin在他1974年的论⽂中也提出了潜在结果的概
使⽤⼯具变量来处理“遗漏变量偏误”的问题，
念，并将这个概念推⼴到了观察性数据中，真正开
但是线性结构⽅程模型隐含了较强的同质性因果
启了统计学界对因果推断的⼴泛研究。因此潜在结
果框架有时也被称为Rubin因果模型。效应的假设。Angrist、Imbens、Rubin在1996
年的《美国统计学会学刊（JASA）》上发表的⽂
章⾸次将⼯具变量引⼊了因果推断的框架。这也
20世纪80年代：倾向性评分的提出是⾸次在潜在结果的框架中，提出⼯具变量的三
条关键假设（排他性、相关性、独⽴性）。他们
Rubin的另⼀重⼤的贡献是与Rosenbaum
的⽂章还提出了依从者平均因果效应的概念，这
⼀起提出了倾向性评分的概念。随机试验之所以
个概念
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