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国际工程合同管理——合同变更与索赔

在工程实施过程中，工程的变更和索赔几乎是不可避免的。一旦发生变更，应按照

变更程序的规定及时提出方法、估算、管理费和合理利润，并及时、合理处理由此

导致的索赔，以保护承包商的合理利益。

依据自身经验与FIDIC对合同变更极其注意事项做了详细的分类和总结。

一、合同变更与索赔综述

在工程实施过程中，工程的变更和索赔几乎是不可避免的。一旦发生变更，应按照

变更程序的规定及时提出方法、估算、管理费和合理利润，并及时、合理处理由此

导致的索赔，以保护承包商的合理利益。

在合同签订之后，经常会发生一些情况，让业主或有经验的咨询工程师必须改变投

标时所依据的图纸(对施工承包合同来说，一般情况下，这些图纸在签合同之日并不

详尽)，或改变技术要求、其他合同文件所定义的工程范围、功能等。例如，施工时

发现原来的设计或技术要求内容不全，业主原有的项目计划或预算发生了变化，或

事先未预料到的情况出现，就需要对工程的范围或功能做出改变。因此合同的变更

和由此引起的索赔是合同执行过程中不可避免的。

在工程承包项目中，引起变更与索赔的原因很多。在实际合同的执行过程中，工程

范围变更的定义本身就说明它是一种变更，这不是人为所能回避的，对合同各方来

说更需要小心对待。

首先，在签订合同的过程中，对具体的变更及索赔条款，应进行合理约定，并给予

足够重视。其次，在执行合同过程中，防止由于忽略变更、变更程序、忽略标准约

定不清等给承包商造成麻烦，招致损失。

二、合同变更

根据FIDIC1987年红皮书合同条件第51条，作为业主代表的咨询工程师有权改变或

变更工程(不是修改合同)，承包商必须服从变更指示。业主的变更包括以下几类：

工程范围变更

例如额外工程、附加工程、工程某个部分的删减、配套的公用设施、工程的任何部

分的执行方法与范围、内容等改变。

工程量变更

例如，当业主要求承包商执行合同工程量清单中没有列出的工作任务时，通常是让

咨询工程师向承包商发出变更指令。

技术条件改变

例如，技术标准变化，设计变更，工程地质、水文地质情况变化，基础数据变化。

如果该变化使承包商增加了费用或竣工时间延长，承包商应针对上述变更、变化，

按合同变更程序规定，提出材料设备价格、施工方法、施工机具、人工、管理费和

利润等的估算，以及进度计划或竣工时间延长的进度计划，报给业主，请业主或咨

询工程师确认，并下达变更指令。

质量要求的改变

业主要求技术标准、规范或施工技术规程的改变，如果使承包商增加了费用或竣工

时间延长，也要按合同变更程序的规定，提交估算或进度计划，请业主确认，并下

达变更指令。

设备、材料及供货范围、地点、标准的改变

业主要求设备和材料及供货范围、地点、标准改变，如果使承包商增加了费用或竣

工时间延长，也要按合同变更程序的规定，提交估算或进度计划，请业主确认，并

下达变更指令。

服务方式、范围和内容的改变

业主要求服务方式、范围和内容的改变，如果使承包商增加了费用或竣工时间延长，

也要按合同变更程序的规定，提交估算或进度计划，请业主确认，并下达变更指令。

工期的改变

业主主动要求工期改变的情况很少发生，除非业主因设计方案、业主提供的关键设

备交货期、资金安排出现重大变化等，方可能提出竣工时间延长。此时，承包商应

提出窝工索赔及合理利润要求。一般情况下的工期延长，是由于业主的其他变更造

成承包商的竣工时间延长，承包商除应按变更程序规定提出费用增加外，还应提出

竣工时间的延长要求，业主同意给予延长，即可改变工期

合同变更权属于业主。业主下达的变更书面文件，通常称变更令。承包商应立即执

行，或核实后按令行事。变更由咨询工程师发出指示，而且咨询工程师的指示必须

是书面发出的。咨询工程师的书面指示是支付工程变更款的先决条件。签发的变更

指示包括咨询工程师签字的图纸、承包商参加咨询工程师召开的会议上经咨询工程

师签发的备忘录或经咨询工程师口头发出的并在执行前后经咨询工程师签发的书面

确认。这些都是业主向承包商支付变更工程款项的依据。

咨询工程师的口头变更指示不一定非要咨询工程师本人书面确认。如果在咨询工程

师发出口头变更指示的7天之内，承包商以书面形式请咨询工程师确认该变更指示，

在接下来的7天之内未遭到咨询工程师的书面否定，则该口头变更指示应视为咨询

工程师的变更指示。即，承包商寄给咨询工程师的确认信在适当的场合也可以满足

这种指示要求。应当注意的是，承包商一定要在7天之内发出该书面文件，否则，

咨询工程师可不再承担该变更的合同责任。

三、合同索赔

引起索赔的原因