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《证券从业资格》考试练习题(含答案及解析)
一、单项选择题(共80题,每题2分)。
1、私募基金的说法正确的()。
I.又称私募股权投资
II.非公开宣传,私下向特定投资人募集资金进行的一种集合投资
III.运作方式是股权投资
IV.也称为私人股权投资
A、I、II
B、I、IV
C、I、II、III、IV
D、II、III、IV
【参考答案】:C
【解析】私募基金是向特定群体募集的资金,与公募基金相对应。
2、下列有关我国股票除息报价的陈述中,正确的陈述有()。
Ⅰ.B股除息报价等于最后交易日的收盘价减去每股现金红利
Ⅱ.B股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金红利
Ⅲ.A股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金红利
Ⅳ.
A、B股除权、除息的处理方式是一样的
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【参考答案】:A
【解析】我国证券交易所是在权益登记日(B股为最后交易日)的次
一交易日对该证券做除权、除息处理。对于仅发放现金股利的,除权
(息)价:前收盘价一现金股利,可见A股的“前收盘价”是指权益登记
日的收盘价.B股的“前收盘价”是指最后交易日的收盘价。
3、下列选项中,属于合格投资者的是()。
I.个人或者家庭金融资产合计不低于50万元人民币
II.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币
III.公司、企业等机构净资产不低于800万元人民币
IV.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币
A、I、III、IV
B、I、II、III、IV
C、I、II、III
D、II、IV
【参考答案】:D
【解析】合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合
资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人:(1)个人
或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币。(2)公司、企业等机
构净资产不低于1000万元人民币。
4、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,发
行人最近一期期末净资产不少于()万元。且不存在未弥补亏损。
A、1000.0
B、2000.0
C、3000.0
D、4000.0
【参考答案】:B
【解析】根据《证券法》第50条关于申请股票上市的公司股本总
额应不少于3000万元的规定,《首次公开发行股票并在创业板上市管
理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模,具体规定最近一期期末
净资产不少于2000万元,发行后股本不少于3000万元。
5、证券金融公司的资金可以用于()。
Ⅰ.银行存款
Ⅱ.购买国债
Ⅲ.购置自用不动产
Ⅳ.证监会认可的其他用途
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【参考答案】:C
【解析】证券金融公司的资金,除用于履行证监会规定的转融通职
责和维持公司正常运转外,只能用于以下用途:银行存款;购置国债、
证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品;购置自用不动
产;证监会认可的其他用途。
6、目前全球比较重要的股票价格指数期货品种有()。
Ⅰ.伦敦国际金融期权期货交易的富时1OO种股票价格指数期货系
列
Ⅱ.恒生指数期货
Ⅲ.纽约证券交易所综合指数期货系列
Ⅳ.上证综合指数期货
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【参考答案】:C
【解析】除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项外,全球股票价格指数期货品种中比较
重要的还有:芝加哥商业交易所的标准普尔股票价格指数期货系列、芝
加哥期货交易所的道琼斯指数期货系列、新加坡期货交易所的日经225
指数期货、中国台湾证券交易所的台湾股票指数期货等。
7、资产支持证券化中,受托机构以()为限向投资机构承担支付
资产支持证券收益的义务。
A、担保人提供的担保
B、发起人的全部财产
C、受托机构的自由财产
D、发起人提供的信托财产
【参考
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