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内控业务部门职责

2.内控部工作职责

2.1履行服务与监督职能，合理保证jv公司经营方针、目标的实

现。

2.2研究公司内控具体职能、工作计划与重点、工作制度，提出内

控机构设置及人员配备建议。

2.3评估公司内部控制制度设计和执行的合理性、有效性，促进内

控体系的建立和完善。

2.4协助建立健全反舞弊机制，合理关注和检查可能存在的舞弊行

为。

2.5制定并实施公司年度内控计划，对公司经营管理中的重要问题

开展专项审计调查。

2.6对审计中发现的问题或管理层需求，提供审计建议或咨询服

务，但不得替代管理层的决策职能和实施执行。

2.7对重大违纪事项进行审计监督，提出处理建议。

2.8检查审计发现、改进计划的落实情况。

内控业务部门职责（二）

3.1.1根据公司战略、经营方针建立和完善公司内控体系。

3.1.2领导内控部检查、评价公司内部控制的效果和效率，促进公

司内控体系的建立健全。

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3.1.3协助建立健全反舞弊机制，确定反舞弊的重点领域、关键环

节和主要内容，并在内部审计过程中合理关注和检查可能存在的舞弊

行为。

3.1.4根据公司的战略计划及企业发展阶段重点，制定部门发展方

向以及年度内控计划，报经公司总经理和审计委员会批准。

3.1.5督导落实批准的年度内控计划，以及专项审计计划；审核批

准审计方案、工作底稿和审计报告。

3.1.6对内控人员进行业务指导，管理协调内控工作的开展。

3.1.7向公司总经理汇报内控工作，听取工作指示；向审计委员会

提交审计报告、内控工作月报及年度内控计划。

3.1.8与管理层、业务部门沟通、讨论审计情况以及审计需求。

3.1.9制订人员需求计划，招聘合格内审、内控人员；制定并参与

部门员工的培养和发展方案，提高员工的业务技能和素质。

3.1.10制订、完善内部审计制度、审计作业程序，报经公司总经理

和审计委员会批准后贯彻实施。

3.1.11制定部门预算，报经公司总经理批准后执行监督。

3.1.12完成总经理交办的其他工作。

3.3内控专员岗位职责

3.3.1协助内控主管制定内控作业计划，报经内控经理审核和公司

总经理批准。

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3.3.2参与公司重要经营活动，按审计作业程序开展事前审计、事

中审计，发挥内控预警功能。

3.3.3按审计作业程序实施审计跟踪，督促、协调审计发现的改进

落实，降低经营管理风险。

3.3.4参与、协助或执行内审所负责的工作项目，并按要求、作业

程序完成。

3.3.5及时向内控经理报告重大审计发现。

3.3.6协助内控主管建立健全sop，宣导、推动sop的贯彻落实。

3.3.7建立维护审计沟通机制，与管理层沟通

审计需求，确立可审计对象。

3.3.8总结审计项目经验，完善审计作业系统。

3.3.9收集、分析审计所需资料，建立完善审计信息系统。

3.3.10及时提交审计管理报表和工作周报，以及内控部所需其他资

料。

3.3.11归档、保管审计工作底稿。

3.3.12完成内控经理交办的其他工作。

内控业务部门职责（三）

负责保前调查，确认担保申请人的资格、条件及评价指标；收集

整理有关资料；提出调查报告，并对调查内容的真实性负责；

3.负责实施项目承保，协调客户、银行和相关部门落实各项工作，

制定项目合同，落实完成全部承保流程，整理完善项目档案资料；

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4.负责保后检查，跟踪担保贷款的使用、还款保障、还款意愿、经

营方针、重大事件，定期检查担保客户的财务指标、生产经营、反担

保情况，撰写保后检查报告；

5.负责保后管理的各项具体工作，监测担保客户还款来源、还款记

录、还款意愿及法律责任，对逾期贷款及代偿款的催收及各类风险担