《金融衍生工具理论与实务》实训课件 实训项目2 期货开户与销户.pptx

实训项目二期货开户与销户

一、实训目的能够正确的选择期货公司；能独立为客户办理期货开户手续。

二、实训知识准备1、如何选择期货经纪公司（1）资本雄厚、信誉好如果主要是做商品期货，那么重点要选择对现货有很深研发能力的期货公司；（2）服务器要好，最好是有灾备系统，最好就是和交易所放在一起的服务器，这样的服务器机房的标准能达到A级，投资者交易的速度才能又快又稳。（3）通讯联络工具迅捷、先进、服务质量要好要快；（4）能主动向客户提供各种详尽的，有价值的期货市场信息；（5）收取合理的履约保证金和交易手续费，手续费低可以，但是不能太低，这样的期货公司提供的服务没有保障。（6）客户开户交易之后，能为客户提供后期服务，从下载软件，银期转账以及各种交流会议等。

开户手续（1）签署《期货交易风险说明书》（2）签署《客户须知》（3）填写《开户申请单》（4）签署《期货经纪合同》（5）金融期货投资者适当性测试、评估

办理银期转账（1）通过期货交易软件转账。（2）通过“博易大师交易版(含闪电手)”中的“闪电手”转账（3）网上银行自助交易（4）银行柜台转账（5）电话银行转账

销户客户销户，需到期货公司办理相关手续，填写《期货市场客户销户申请表》并签署《销户确认书》。

三、实训项目业务1：模拟期货开户业务实训项目目标：1、能够正确的选择期货公司2、能独立为客户办理期货开户手续实训项目准备：电脑、《期货交易风险说明书》、《客户须知》、《期货经纪合同》等文件资料工作任务：1、模拟办理期货开户手续，完成期货合同中的相关文件的签署；2、向客户解释期货经纪合同中的专业名词和内容，特别是第三节、第六节到第八节的内容。3、对开办金融期货的客户进行适当性测试、评估。

业务2：模拟银期转账业务的办理实训项目目标：能为客户办理银期转账业务，并向客户介绍出金、入金的操作方法实训项目准备：能上网的电脑、《银期转账协议书》、《银期转账业务申请表》等文件资料工作任务：1、模拟期货柜台人员填写《银期转账协议书》；2、模拟银行柜台人员办理银期转账业务，填写《银期转账业务申请表》3、向客户介绍银期转账的操作方法。

业务3：模拟期货销户业务实训项目目标：能为客户销户手续实训项目准备：能上网的电脑、《期货市场客户销户申请表》、《销户确认书》等文件资料工作任务：模拟期货柜台人员办理销户手续；

四、实训步骤业务1：模拟期货开户业务第一步：分小组进行，每小组2人，一人扮演客户，一人扮演期货柜台人员。第二步：由期货柜台人员向客户揭示期货风险；第三步：由客户提交开户材料，在柜台人员的协助下签署期货经纪合同；如开立是是金融期货，还需进行金融期货适当性的测试、评估；第四步：由柜台人员采集影像资料，并由系统开户，获取交易编码。

业务2：模拟银期转账业务的办理第一步：分小组进行，每小组3人，一人扮演客户，一人扮演期货柜台人员，另一人扮演银行柜台人员。第二步：由期货柜台人员协助客户签署银期转账协议；第三步：由客户携带本人身份证及签署并盖章的银期转账协议和银行借记卡到银行网点；第四步：由银行柜台人员协助客户填写《银期转账业务申请表》，并由客户输入在期货公司开立的期货资金账号和密码、银行密码完成银期转账业务；第五步：由银行柜台人员向客户介绍银期转账的操作方法。

业务3：模拟期货销户业务第一步：分小组进行，每小组3人，一人扮演客户，一人扮演期货柜台人员，另一人扮演期货交易管理部门。第二步：由客户提出销户申请，期货柜台人员确认客户身份并查询是否有持仓和资金；第三部：由客户填写《期货市场客户销户申请表》；第四步：由期货柜台人员审核并传真至交易管理部门；第五步：由期货交易管理部门向期货交易所或保证金监控中心申请撤销交易编码，在交易系统内对客户交易编码和资金账号销户。