重庆证券期货业协会笔试题目.pdfVIP

1..[单选题]*

A.组织机构代码证和三证合一后加载了统一社会信用代码的营业执照；(正确答案)

B.组织机构代码证和税务登记证

C.营业执照和税务登记证

D.营业执照和法定代表人身份证

2.私募基金管理机构发行的私募基金产品开立期货账户，交易所发放交易编码的依

据是（）.[单选题]*

A.银行托管账号

B.私募基金管理机构组织机构代码证号

C.中国证券投资基金业协会出具的私募基金备案证明文件中的产品备案号(正确答

案)

D.私募基金合同编号

3.期货基础知识测试成绩合格标准为：（）.[单选题]*

A.不低于90分

B.不低于80分(正确答案)

C.不低于70分

D.不低于60分

4.从哪里下载最新版运营服务中心客服部表单？（）.[单选题]*

A.FTP公用目录资料包(正确答案)

C.QQ

D.以上不都是

5.交易系统中断无法进入网上交易系统，客户第一时间应该如何操作（）[单选题]

*

A.重新运行宏源期货网上交易软件，在服务器名”栏，点击右侧的下拉箭头，选

择其他的服务器网关登录，若仍无法登录请致电公司全国统一客服电话咨询。紧急

情况下，可先使用电话委托方式报单。(正确答案)

B.抱怨期货公司和客户经理，要求赔偿。

C.打投诉电话

6.一般单位客户首次申请原油交易编码的资金要求为：（）[单选题]*

A.申请交易编码前1个交易日，期货账户可用资金不低于50万元人民币

B.申请交易编码前5个交易日，期货账户可用资金不低于50万元人民币

C.申请交易编码前1个交易日，期货账户可用资金不低于100万元人民币

D.申请交易编码前连续5个交易日，期货账户可用资金不低于100万元人民币(正

确答案)

1、期货公司应对客户进行实名制审核，包括：（）。*

A.对照有效身份证明文件；(正确答案)

B.核实个人客户是否本人亲自开户(正确答案)

C.核实单位客户是否由经授权的代理人开户(正确答案)

D.确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同确保客户交易

编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名

或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致(正确答案)

2、境内自然人客户可以通过什么方式线上开户（）*

A.掌上宏源；(正确答案)

(正确答案)

C.PC端(正确答案)

3、客户资料档案应包括（）。*

A.期货经纪合同及附件(正确答案)

B.中国金融期货交易所

C.期货公司交易系统(正确答案)

D.中国期货业协会

4、当出现以下情况时，客户交易编码申请可能被退回：（）。*

A.客户资料不符合实名制要求(正确答案)

B.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确(正确答案)

C.客户在其他期货公司申请过交易编码

D.适当性评估结果为最低风险承受能力投资者(正确答案)

5、客户存在下列情形的，公司不得为其办理销户：（）。*

A.客户有未平仓合约(正确答案)

B.客户存在交割遗留问题尚未解决(正确答案)

C.客户与公司之间有尚未解决的纠纷或其它债权债务关系(正确答案)

D.法律法规规章中规定的不能办理销户的情形(正确答案)

6、期货投资者每日收市结算后可以通过（）查询其期货交易账户的交易信息。*

A.中国期货市场监控中心(正确答案)

B.中国金融期货交易所

C.期货公司交易系统(正确答案)

D.中国期货业协会

7、线上客户注意事项正确的有（）*

(正确答案)

B.联系地址需详细到门牌号(正确答案)

C.营业部选择正确,推荐人信息准确填写(正确答案)

D.资料填写中的学历与投资者风险评估问卷中的学历要一致(正确答案)

E.销户新开户要重新做适当性评估(正确答案)

8、以下哪些客户必须要做适当性评估：（）*

A.2017年7月1日以后所有新增客户(正确答案)

B.截至2017年6月30日所有存量客户(正确答案)

C.截至2017年6月30日的存量商品客户申请开立权限的客户(正确答案)

D.未做过适当性评估的休眠客户申请账户激活(正确答案)

9、以下正确的有（）*

A.20