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证券从业之证券市场基本法律法规测试卷附答案详解

单选题（共20题）

1.公司申请公司债券上市交易，下列条件中符合规定的有（）。

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

【答案】B

2.关于申购资金冻结、验资及配号，下列说法正确的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】C

3.下列说法正确的有（）。

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

【答案】C

4.向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

5.对于财政与预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（）以下的罚款。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】C

6.以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是（）。

A.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制

B.与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核，复核应留痕迹

C.非常规业务操作应当事先审批

D.涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹

【答案】B

7.从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后()内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

A.十日

B.三十日

C.五日

D.二十日

【答案】A

8.（）负责债券融资工具交易的日常监测。

A.中国人民银行

B.中国银行间市场交易商协会

C.全国银行间同业拆借中心

D.中央国债登记结算有限责任公司

【答案】C

9.中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容有（）。

A.①②③④

B.①②④

C.①③④

D.①②③

【答案】A

10.下列（）不属于《证券公司监督管理条例》将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的。

A.经营风险

B.信用风险

C.市场风险

D.流动性风险

【答案】A

11.根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。

A.①②

B.①②④

C.③④

D.①②③④

【答案】B

12.（2020年真题）下列属于融资证券业务交易持有风险的有（）

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】C

13.根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价（）进行一次。

A.每年

B.每季度

C.每月

D.每半年

【答案】A

14.中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容有（）。

A.①②③④

B.①②④

C.①③④

D.①②③

【答案】A

15.下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（）。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

16.()对自营业务规定具体的风险控制措施．并报中国证监会备案。

A.证券公司

B.证券交易所

C.证券公司战略投资机构

D.财政部

【答案】B

17.证券公司应确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互分离。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】A

18.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。

A.2000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

【答案】C

19.下列说法中，错误的是（）。

A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付

B.资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付

C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付

D.经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处

【答案】C

20.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的，不得担任财务顾问（）

A.①②③④

B.③④

C.①②

D.②③④

【答案】D