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证券从业之证券市场基本法律法规练习题附答案详解
单选题(共20题)
1.下列说法中,正确的是()。
A.①③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④
【答案】A
2.(2020年真题)根据《证券法》,代销协议应当载明的事项不包括()
A.侵权责任
B.代销的付款方式及日期
C.代销的期限及起止日期
D.代销证券的种类、数量、金额及发行价格
【答案】A
3.对于已确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪。原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过(),低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长()。
A.半年;两倍
B.半年;三倍
C.一年;两倍
D.一年;三倍
【答案】A
4.(2016年真题)下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有()。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】C
5.()负责统一为证券公司、期货公司等股票期权经营机构分配、发放投资者衍生品合约账户号码。
A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.证券登记结算机构
D.证券交易所
【答案】C
6.下列有关信息公开不实的法律责任中,说法错误的是()。
A.上市公司披露资料有重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,发行人、上市公司应当承担赔偿责任
B.上市公司披露资料有虚假记载、误导性陈述,致使投资者在证券交易中遭受损失的,发行人、上市公司应当承担赔偿责任
C.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司,必须与发行人、上市公司承担连带责任
D.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任
【答案】C
7.根据《股票期权交易试点管理办法》,下列关于证券公司从事股票期权业务的说法,错误的是()。
A.可以从事股票期权经纪业务
B.可以从事与股票期权备兑开仓及行权相关的证券现货经纪业务
C.可以从事股票期权做市业务
D.可以从事股票期权自营业务
【答案】B
8.下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中,有误的是()
A.全国股份转让系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务
B.全国股份转让系统不设财务门槛
C.全国股份转让系统实行了较为宽松的投资者适当性制度
D.全国股份转让系统不是以交易为目的
【答案】C
9.下列有关证券登记结算机构的说法,错误的是()。
A.证券登记结算机构不得挪用客户的证券
B.投资者委托证券公司进行证券交易,应当申请开立证券账户
C.证券持有人持有的证券,在上市交易时,应当全部存管在证券交易所
D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。保存期限不得少于20年
【答案】C
10.(2019年真题)证券公司办理集合资产管理业务,正确的是()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
11.证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况,按照一定的综合比例,确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于(),其中货币资金占收取保证金的比例不得低于()。
A.20%;15%
B.25%;20%
C.30%;15%
D.30%;20%
【答案】A
12.()负责债券融资工具交易的日常监测。
A.中国人民银行
B.中国银行间市场交易商协会
C.全国银行间同业拆借中心
D.中央国债登记结算有限责任公司
【答案】C
13.中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ
【答案】A
14.下列选项中,属于集资诈骗应承担的刑事责任的有()。
A.①③④
B.①②④
C.①②③
D.②③④
【答案】A
15.根据《公司法》,有限责任公司由()个以下股东出资设立
A.一百
B.二百
C.五十
D.二十
【答案】C
16.下列选项中,属于证券交易内幕信息的知情人的有()。
A.②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
【答案】D
17.证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对()宣传并发表评论意见。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
18.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,下列关于证券公司受期货公司委托从事介绍业务的行为,正确的是()。
A.提供期货行情信息、交易设施
B.代期货
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