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证券从业之证券市场基本法律法规通关试卷提供答案解析

单选题（共20题）

1.根据《合伙企业法》规定，下列不符合有限合伙人当然退伙情形的是

A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产

B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

D.个人丧失偿债能力

【答案】D

2.下列有关公司的说法，错误的是（）。

A.公司以营利目的

B.公司以其全部资产对外承民事责任

C.我国《公司法》主要适用丁.有限责任公司和股份有限公司

D.公司股东对公司承担无限连带责任

【答案】D

3.证券经纪业务的特点包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

4.股份有限公司章程应当载明的事项有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

5.下列关于公司的说法不正确的是（）。

A.凡是依法设立的企业都是公司

B.凡是依法设立的公司都是法人

C.公司享有法人财产权

D.公司是依照《中华人民共和国公司法》设立的企业法人

【答案】A

6.证券交易所可以决定停牌的情况有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】A

7.证券发行与承销业务的主要监管措施有（）。

A.①②

B.①③

C.②③

D.②④

【答案】B

8.下列属于期货交易所职责的有()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

9.金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列（）条件时，需要对客户作出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。

A.①③

B.①②④

C.②③④

D.①②③

【答案】D

10.申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件不包括（）。

A.有100万元人民币以上的注册资本

B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

C.有公司章程

D.有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

【答案】D

11.对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（）。

A.半年；两倍

B.半年；三倍

C.一年；两倍

D.一年；三倍

【答案】A

12.下列关于证券发行内部控制机制的说法，正确的有（）

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IV

D.I、II、III、IV

【答案】B

13.（2020年真题）股份有限公司董事、监事、高级管理人员持有本公司股份（）不得传让

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

14.(2019年真题)证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于（）万元人民币，集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。

A.50

B.100

C.200

D.300

【答案】B

15.(2018年真题)下列属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

16.以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是（）。

A.取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲

B.取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙

C.通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙

D.通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁

【答案】D

17.证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前（）日告知客户的资产托管机构。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】B

18.(2019年真题)操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有（）。

A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前,从事与该信息相关的证券交易活动

B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易

C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖

D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出

【答案】B

19.证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。

A.30

B.45

C.90

D.180

【答案】C

20.集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过(