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证券从业之证券市场基本法律法规通关模拟卷

单选题（共20题）

1.在（）情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。

A.①③④

B.②③④

C.①②③

D.①②④

【答案】B

2.下列关于保荐代表人履行保荐职责的说法中，错误的是（）。

A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券

B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任

C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行

D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具

【答案】B

3.（2016年真题）下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

4.下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

5.以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（）。

A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用户，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证

B.证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象

C.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响

D.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

【答案】C

6.（2016年真题）下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

7.可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（），其他股票折算率最高不超过（）。

A.80％；75％

B.75％；70％

C.70％；65％

D.65％；60％

【答案】C

8.下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的有（）

A.I、III、IV

B.II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

【答案】A

9.(2019年真题)证券自营业务主要的投资对象，包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

10.证券公司应建立授信管理机制，集中、统一控制客户信用风险暴露。以下说法中正确的有（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】C

11.根据《证券投资基金法》，基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。

A.10万元以上100万元以下

B.20万元以上100万元以下

C.30万元以上100万元以下

D.40万元以上100万元以下

【答案】A

12.按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下属于客户可以委托证券公司代理的事项有（）。

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.①②④

【答案】B

13.《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括（）。

A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用

B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途

C.经纪业务中的禁止性规定

D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

【答案】C

14.从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证监会及其派出机构可视情况采取的措施有（）。

A.①②③④⑥

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤

D.①②③④⑤⑥

【答案】D

15.下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

16.接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指（）。

A.证券经纪人

B.证券公司客户经理

C.做市商

D.委托代理人

【答案】A

17.根据《证券法》第一百八十三的规定，证