- 1、本文档共11页,可阅读全部内容。
- 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
- 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺训练试卷附带答案
单选题(共20题)
1.发行人最后一次付息兑付日前()个工作日公布兑付公告。
A.3
B.5
C.7
D.10
【答案】B
2.股份有限公司的董事会成员可以是()人。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ
【答案】A
3.证券公司及相关从业人员从事私募资产管理业务,不得有下列行为的是()
A.①②③
B.②③④
C.①②③④
D.①②④
【答案】C
4.下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法,错误的是()。
A.董事任期届满,连选可以连任
B.董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过三年
C.监事任期届满,连选可以连任
D.监事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过五年
【答案】D
5.下列关于挂牌公司转板上市的描述,错误的是()。
A.试点期间,符合条件的新三板挂牌公司可以申请转板至上交所科创板或深交所创业板上市
B.申请转板上市的企业应当为新三板精选层挂牌公司,且在精选层连续挂牌3年以上
C.转板上市属于股票交易场所的变更,不涉及股票公开发行,依法无须经中国证监会核准或注册,由上交所、深交所依据上市规则进行审核并做出决定
D.提出转板上市申请的新三板挂牌公司,按照交易所有关规定聘请证券公司担任上市保荐人
【答案】B
6.下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中,正确的有()。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
【答案】B
7.证券投资咨询人员违反《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十四条的规定或者未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的,由地方证管办(证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、()万元以上()万元以下罚款;情节严重的,地方证管办(证监会)应当向中国证监会报告,由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
A.①③
B.①②
C.①④
D.②④
【答案】B
8.下列属于有限责任公司经理职权的有()。
A.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】D
9.依法设立的公司,由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应
A.①②④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑤⑥
D.①③④⑤⑥
【答案】C
10.期货交易所应当及时公布上市品种合约的()和其他应当公布的即时行情,并保证即时行情的真实、准确。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
11.证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有()。
A.③④
B.①②③④
C.②③
D.①②④
【答案】D
12.从业人员取得执业证书后,辞职、不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在上述情形发生后()内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。?
A.十日
B.三十日
C.五日
D.二十日
【答案】A
13.按照《中华人民共和国公司法》的规定,股份有限公司募集设立程序主要包括()。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】C
14.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》,集合资产管理计划应当面向()推广。
A.社会投资者
B.合格投资者
C.机构投资者
D.个人投资者
【答案】B
15.董事会表决有关关联交易的议案时,与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过()的无关联交易董事出席即可举行,董事会会议所做决议须经无关联关系董事过()通过。
A.半数;半数
B.2/3;2/3
C.2/3;半数
D.半数;1/3
【答案】A
16.(2018年真题)下列说法错误的是()。
A.发行证券的信息依法公开前,任何知情人不得公开或者泄露该信息
B.发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券
C.证券发行申请经核准,发行人应当依照法律、行政法规的规定,在证券公开发行前,公告公开发行募集文件
D.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起2个月内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定
【答案】D
17.中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请,自受理之日起()个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
A.15
B.20
C.30
D.45
【答案】B
18.按照《证券投资业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则有()。
A.①②③
您可能关注的文档
- 证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟考试试卷提供答案解析.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺训练试卷和答案.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺练习试题.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺练习试题附答案.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺练习试题附带答案.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺练习试题附有答案详解.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规通关试卷提供答案解析.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规通关测试卷.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规通关模拟卷.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规通关模拟卷附答案.docx
文档评论(0)