广东省工贸企业二级安全生产标准化评审过程控制规范(试行)【模板】.pdf

附件2：

广东省工贸企业二级安全生产标准化评审过程

控制规范(试行)

为进一步规范我省工贸企业二级安全生产标准化(以下简

称标准化)评审工作，全面促进标准化建设提质增效，根据《国

家安全生产监督管理总局关于印发企业安全生产标准化评审工

作管理办法(试行)的通知》(安监总办〔2022〕49号)、《广东

省工贸企业二级安全生产标准化评审工作管理办法(试行)》等

文件精神，结合实际制定本规范。

本规范合用于广东省工贸企业安全生产标准化二级评审单

位(以下简称评审单位)对申请标准化达标企业(以下简称被评

审企业)开展标准化评审活动的过程控制管理。

(一)初访

1.评审单位应当建立初访制度，对初访人员、初访内容、初

访结果及初访记录等做出规定。初访应当在签订标准化评审合

同前完成。

2.初访人员中包括至少1名标准化评审人员(以下简称评审

人员)。

3.初访工作应当形成记录，记录内容包括初访时间、参加

人员等，并描述被评审企业的基本概况，如地理位置、周边环

境、主要工艺、设备设施及其安全状况、安全生产管理机构设置

及人员配备情况等。

(二)项目分析

1.评审单位应当建立项目分析制度，明确项目分析的责任

部门、工作程序和有关要求。评审单位签订标准化评审合同后，

应当对评审活动实施项目管理，项目分析应当形成记录。

2.项目分析的主要内容包括：

(1)被评审企业的基本概况、地理位置、周边环境、行业风

险特性；

(2)被评审企业是否符合评审单位的评审行业范围，现有评

审人员的专业构成是否满足评审工作需要，承接项目的风险是

否可接受。

(一)原则要求

评审单位应当建立评审过程控制管理制度，明确评审项目

评审小组的组成原则、评审资料采集要求、评审过程管理要求

和评审报告签发管理要求等。

(二)评审小组

1．评审单位签订标准化评审合同后，应当成立评审小组，

确定评审组长和成员，并形成记录。

2．二级企业评审小组包括至少5名评审人员，其中至少2名

评审人员具备评审专家资格。

3．评审小组应当编制评审工作计划，内容包括被评审企业

名称、评审范围、评审小组人员及分工、评审工作安排等。

4．评审小组应当记录与被评审企业交换意见的有关情况，

包括交换意见的时间、地点、参加人员、主要内容及其结果等。

(三)现场评审

1．评审人员应当按照被评审企业所属行业的评定标准逐条

进行评审，并如实记录被评审企业的实际情况。

2．现场评审记录包括以下内容：采集的文件资料内容、查

看过的原件清单、发现的事故隐患和现场检查的情况等。记录

应当清晰、详实。

3．标准化评定标准应当做为现场评审记录的附表，并在附

表中列出评审人员和评审专家名单、评审日期及现场评审时间。

(四)报告编制

评审小组应当根据评审工作实际情况，客观公正地编制标

准化评审报告(以下简称评审报告)。评审报告至少包括以下内

容：评审依据，评审人员签名表，评审报告表，被评审企业基本

情况，标准化管理体系及其运行情况，较大危（wei）险因素辨识、

评估及管控情况，以及重点部位安全管理、安全装置使用运行

情况等，具体格式要求见附件《广东省工贸企业二级安全生产

标准化评审报告格式要求》。

(一)原则要求

1．评审单位应当制定评审报告审核制度，对审核人员职责、

审核方式、审核内容、审核标准和审核结论等做出明确要求。

2．评审报告审核应当形成记录。记录内容包括报告名称、

审核意见、审核结论、审核人员签字及审核日期等。

(二)技术负责人审核

1．技术负责人由具有中级及以上工程类专业技术职称(资

格)或者注册安全工程师或者二级及以上安全评价师资格人员担

任。