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证券营业部规章制度
【篇一:证券公司营业部营销人员管理与考核办法】
新时代证券有限责任公司营业部营销人员
管理与考核办法
(2013年3月版)
目录
第一章总则
第二章营业部营销体系架构及岗位
第三章客户经理考核管理及收入分配
第四章a类经纪人考核管理及收入分配
第五章b类经纪人考核管理及收入分配
第六章营销管理岗位及辅助岗位人员考核及薪酬13
第七章营销人员的引入与培训
第八章营业部营销人员行为规范
第九章其他
附则
第一章总则
第一条为尽快实现公司经纪业务的转型,切实增强公司经纪业务的
盈利能力和市场竞争力,同时规范营业部证券经纪业务营销人员的
管理,建立和培养一支精品化、专业化的营销队伍,保障证券经纪
业务营销人员的合法权益,以规范化、科学化的考核、管理使之健
康发展,力争实现共赢,特制定本办法。
第二条本办法根据《证券法》、中国证监会颁布的《证券公司监督
管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》,以及《中国证券业协
会证券经纪人执业规范(试行)》制定。
第三条证券经纪业务营销人员(以下简称营销人员)是指以营业部
为依托或通过营业部提供的营销渠道从事客户招揽、客户服务和产
品销售等活动的营销人员以及相关营销管理人员。
第四条公司证券经纪业务营销人员的用工形式根据其签订合同类型
分为客户经理、证券经纪人(以下简称经纪人)两类。客户经理与
公司间属劳动用工关系,签订劳动合同;经纪人与公司间属委托代
理关系,签订委托代理合同,分别为《a类证券经纪人委托代理合同》
及《b类证券经纪人委托代理合同》。
第二章营业部营销体系架构及岗位
第五条营业部营销体系架构
营业部营销中心岗位设置如下:营销总监、区域经理、客户经理、
经纪人(a、b类)、营销辅助岗。其中营销总监、区域经理为营销
管理岗位,营业部设置营销管理岗和营销辅助岗均须满足特定的设
置条件。
图1营业部营销体系架构图
第六条营业部营销各岗位及设置条件
一、客户经理及经纪人:为营销体系中的基本组成部分,主要职责
为完成所在岗位的业绩指标,做好客户的开拓、营销和服务工作。
二、区域经理:作为营销团队负责人,主要职责为对营销团队进行
管理,带领团队完成相应业绩指标;该岗位设置的必要条件为其团
队中至少有10名(含)以上绩效考核达标客户经理或经纪人。
三、营销总监:参与营业部营销业务总体规划,对下属区域经理及
其团队进行综合管理,完成营业部下达的任务指标;该岗位设置的
必要条件为至少有20名(含)以上绩效考核达标的客户经理或经纪
人。
四、营销辅助岗:协助营销管理岗位对营销团队进行日常管理和提
供服务支持,对营销团队业务进展情况进行督导和追踪,协助开展
营销人员辅导和各项培训等辅助工作;该岗位设置的必要条件为至
少有30名(含)以上客户经理或经纪人。
第七条客户经理或经纪人的达标定义
一、a类经纪人绩效考核达标标准
统计核算时,开发的各类资产总和不低于400万元或最近三个月内
产生的净收入之和不低于12000元。
二、客户经理及b类经纪人绩效考核达标标准
1、考核期末,营销业绩满足相关考核要求;
2、最近六个月内整体投入产出比大于1。
第八条营业部客户经理、经纪人的任职条件和工作职责
一、客户经理及经纪人任职条件
1、年龄在18周岁以上并具有高中以上学历;
2、具备完全民事行为能力;
3、品行良好,诚实守信,有志投身证券营销行业;
4、通过证券从业人员资格考试,并具备中国证券业协会规定的证券
从业人员执业条件;
5、未受过刑事处罚或证券监管部门的严重行政处分;
6、具有固定住所;
7、没有法律法规规定的市场禁入情形;
8、中国证券监督管理委员会或其授权机构规定的其他条件。
二、客户经理及经纪人工作职责
按照公司授权内容合规开展客户开发、客户服务和其它业务拓展工
作,接受公司及所属营业部管理,按时、保质完成考核任务。
第九条营业部营销管理岗位的任职条件和主要职责
一、营销总监的任职条件和主要职责
1、任职条件
(1)具备营销体系管理能力、战略营销策划能力、目标管理能力、
公关协调能力;
(2)善于沟通和交际,具较强的渠道拓展能力、团队管理能力和风
险控制能力;
(3)熟悉业务,具有战略思维,勤奋敬业,坚韧、富有激情,有强
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