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证券企业合规管理要求

（）

目录

第一部分合规理论和实务

合规理论

合规基础概念及涵义

合规风险和其它企业风险关系

合规管理和企业治理、企业内控关系

其它合规问题

合规体系建设

合规文化建设

合规管理体系建设

合规管理中管理人员和合规专业人员角色分工

合规职能

合规关键职能

合规沟通渠道

证券企业合规管理工作若干关键

合规评定和问责机制

第二部分法律法规

法理基础

公法基础

刑法及反洗钱法

程序法

民商经济法

民法

商法

经济法

第三部分证券企业业务规则

第一章证券企业管理规则

证券企业法人治理规则

人员管理规则

风险控制管理规则

内部控制管理规则

财务管理规则

IT治理规则

其它相关规则

证券企业业务管理规则

经纪业务管理规则

投资银行业务管理规则

自营业务管理规则

资产管理业务管理规则

融资融券业务管理规则

研究咨询业务管理规则

其它业务管理规则

附件：参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录

第一部分合规理论和实务

合规理论

合规基础概念及涵义

掌握合规及合规管理基础概念；了解全球范围内合规管理近期快速发展背景及原因；掌握合规管理基础理念和基础标准。掌握在企业内部建立合规管理基础原因及其意义；掌握合规管理对行业监管机构、企业及其股东、董事、职员、用户等利益攸关方和社会公众不一样意义；掌握企业董事会、管理层和职员在合规管理中责任。

掌握全球范围内证券行业合规管理发展现实状况；掌握证券企业合规管理必需性和意义；掌握证券企业合规管理基础指导思想、基础定位和基础任务。

第二节合规风险和其它企业风险关系

掌握合规风险基础概念；掌握金融机构合规风险关键关注内容；掌握金融机构运行风险、市场风险、信用风险基础概念及其关键关注内容；掌握合规风险和企业运行风险、市场风险、信用风险等风险联络和区分；掌握合规风险和法律风险之间联络和区分；掌握企业全方面风险管理体系基础概念，掌握企业风险管理体系中合规风险管理作用。

掌握证券企业、基金管理企业、期货企业、商业银行、保险企业、信托企业等不一样类型金融机构在合规风险关键关注内容方面共同点和区分；掌握不一样业务模式下证券企业合规风险特点。

第三节合规管理和企业治理、企业内控关系

一、合规管理和企业治理、企业内控

掌握企业治理基础概念；掌握企业治理和合规管理之间联络和区分；掌握企业通常治理结构，掌握合规职能在企业治理结构中地位和作用。

掌握企业内部控制基础概念；掌握企业内部控制和合规管理联络和区分；掌握企业内部控制体系通常结构，掌握合规在企业内部控制体系中地位和作用。

二、合规部门和其它内控部门联络和区分

掌握企业内部控制体系组成结构；掌握合规部门和法律部门、风险管理部门、内部稽核部门、财务控制部门等部门在推行内部控制职能时职能差异及工作关键差异；掌握合规部门和法律部门之间关系。

掌握中国证券企业监事会在内部控制中职责和作用，掌握企业监事会和合规部门等内部控制部门之间关系。

第四节其它合规问题

掌握证券企业跨境开展业务背景下合规职能所面临特殊问题和难点；掌握合规职能对境外业务活动进行合规控制时实施标准、程序及方法。

掌握金融控股企业背景下集团和子企业之间合规管理所面临特殊问题和难点；掌握集团背景下合规管理模式。

第二章合规体系建设

第一节合规文化建设

掌握合规文化基础概念，企业建设合规文化涵义，合规文化关键要素，和企业建设合规文化关键方法、方法。

第二节合规管理体系建设

一、合规基础制度建设

掌握在企业内部建立合规管理制度基础原因及其意义；掌握证券企业合规管理基础制度应包含内容和对应审批过程。

二、合规管理体系基础标准

掌握企业合规职能独立性基础概念及其涵义，掌握实现合规职能独立性应采取制度设计，关键掌握合规总监及合规部门选任及解聘机制、汇报机制、评定机制、责任追究机制等。

掌握合规职能通常组织架构设计标准；掌握企业管理机构、合规责任人、合规部门专业人员在合规职能组织架构中不一样角色和职责分工。关键掌握合规责任人职责和角色定位，掌握合规总监和其它企业高级管理人员、业务线责任人之间关系。

掌握合规专业人员在推行合规职能时内部分工标准；掌握合规专业人员职责分工和归责机制等。

掌握几类基础合规管理组织结构模式，掌握不一样规模、业务类型证券企业所适用合规管理组织结构。

三、合规管理制度运行基础标准

掌握合规部门推行合规职责基础机制、程序和方法；掌握业务部门实施合规任务时汇报路线和和高级管理人员之间交流方法。

掌握合规人员所应含有基础素质，包含专业技能、品质、经验，选任合规人员基础要求，和对合规专业人员进行培训基础方法。

第三