2024年秋东财证券发行与交易实务X在线作业一.doc

(單项选择題)1:证券企业应建立以()為关键的風险控制指標体系。

A:净资产

B:利润率

C:净资本

D:总资产

對的答案:

(單项选择題)2:证券企业净资本或者其他風险控制指標不符合规定原则的，中国证监會派出机构应當责令证券企业限期改正，在5個工作曰制定并报送整改计划，整改期限最長不超過()個工作曰。

A:10

B:20

C:30

D:15

對的答案:

(單项选择題)3:《企业法》第一百二拾四条规定：上市企业设董事會秘書，负责企业股東大會和董事會會议的筹办、文献保管以及企业股東资料的管理，办理信息披露事务等事宜。上市企业的董事會秘書是企业高级管理人员，對董事會