FICC 2024年上半年合规考试卷附答案.doc

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FICC2024年上半年合规考试卷附答案

1、下列选项中，说法正确的是[单选题]*

我司员工可以在公司外部开立证券账户，只要及时进行申报就可以

不得串通相关方进行明显偏离公允价值的估值核算(正确答案)

我司员工应按照公司《关于重申从业人员手机号码报备要求的通知》的要求向公司报备本人所有手机号码，但未注册在本人名下但实际由本人使用的手机号码除外

以个人名义或者冒用他人名义私自接受客户委托，提供证券投资顾问服务并收取费用

2、正确公司及公司董、监、高及从业人员，不得从事下列行为[单选题]*

违规买卖收受法律法规、监管规定以及上级单位禁止的投资标的。包括但不限于：证券从业人员直接或者以化名

该用户很懒，什么也没介绍

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