大富科技：董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理.pdfVIP

深圳市大富科技股份有限公司

董事、监事和高级管理人员

所持公司股份及其变动的管理制度

二零一零年十月

深圳市大富科技股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理制度

目录

第一章总则2

第二章股票买卖禁止行为2

第三章信息申报、披露与监管4

第四章账户及股份管理6

第五章附则8

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深圳市大富科技股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理制度

深圳市大富科技股份有限公司

董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的

管理制度

第一章总则

第一条为加强深圳市大富科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事、

监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据

《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证

券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所

持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、

《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文

件及《深圳市大富科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有

关规定，结合公司实际情况，制订本制度。

第二条本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员，其所持本公司股份

是指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资交易融券交易的，还包括记载在

其信用账户内的本公司股份。

第三条本公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，

应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵

市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。

第二章股票买卖禁止行为

第四条公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得

转让：

1、本公司股票上市交易之日起一年内；

2、董事、监事和高级管理人员离职后半年内；

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深圳市大富科技股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理制度

3、董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；

4、法律、法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和

深圳证券交易所规定的其他情形。

第五条公司董事、监事和高级管理人员及前述人员的配偶在下列期间不得

买卖本公司股票：

1、公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公

告日前三十日起至最终公告日；

2、公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；

3、自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在

进入决策过程之日，至依法披露后二个交易日内；

4、深圳证券交易所规定的其他期间。

第六条公司董事、监事和高级管理人员应当遵守《证券法》第四十七条规

定，将其持有的本公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买

入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，证券

公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受六个月时

间限制。公司应及时披露以下内容：

1、相关人员违规买卖股票的情况；

2、公司采取的补救措施；

3、收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；

4、深圳证券交易所要求披露的其他事项。

上述“买入后六个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算六个月内卖出的；

“卖出后六个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算六个月内又买入的。公司

董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事

会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法

院提起