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2023年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答

案

单选题（共40题）

1、（）指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量基础金融

工具的权利。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】C

2、在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的信息总

和，这反映了金融市场的（）功能。

A.资金融通

B.价格发现

C.风险管理

D.降低搜寻成本和信息成本

【答案】D

3、当国债发行以单一价格方式招标时，下面说法正确的是（）。

A.①③

B.②③

C.②④

D.①④

【答案】D

4、金融期货交易与金融现货交易的区别包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

5、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（）。

A.认购期权和认沽期权

B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权

C.股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等

D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权

【答案】C

6、中小企业板块设计要点在于()

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

7、增发是指（）。

A.上市公司向原股东配售股票的行为

B.上市公司向特定对象募集资金的行为

C.上市公司向不特定对象公开募集股份的行为

D.上市公司向特定对象非公开募集股份的行为

【答案】C

8、（2019年真题）交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未

来日期买卖基础金融资产的合约称之为（）。

A.金融期权

B.金融远期合约

C.金融期货

D.金融互换

【答案】B

9、下列关于债券收益率的说法，正确的有()。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

10、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，对于中证500、上证

50股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额均为（）手。

A.600

B.1200

C.2000

D.5000

【答案】B

11、记账式国债采取()方式分销。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

12、按照《保险资金运用管理办法》规定，保险经营机构新增保险资金三大投

向，不包括（）。

A.资产证券化产品

B.文化投资基金

C.创业投资基金

D.保险私募基金

【答案】B

13、下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（）。

A.①②

B.①③

C.②③

D.③④

【答案】B

14、证券投资者保护基金的资金可以运用于()。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

15、下列关于证券市场的特征，说法正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】A

16、2016年修订的《证券公司风险控制指标管理办法》首次提出建立以（）

为核心的风险控制指标体系。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

17、证券公司为期货公司介绍客户时，应当（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】B

18、关于金融债券，下列说法正确的有（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

19、下列关于风险限额的认识，正确的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

20、中国银行间市场交易商协会向接受其短期融资券注册的企业出具《接受注

册通知书》，注册有效期为（）。

A.2年

B.5年

C.1年

D.3年

【答案】A

21、影响财政政策作用发挥的因素不包括（）。

A.税收政策

B.信贷政策机制

C.公共支出