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2023年证券从业题库

第一部分单选题(300题)

1、客户在委托买卖证券时，支付的（）由证券公司经纪佣金、

证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。

A.过户费

B.印花税

C.佣金

D.契税

【答案】：C

2、下列有关有限责任公司的说法，错误的是（）。

A.自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格；但是，公司

章程另有规定的除外

B.股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出

资说明书，并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股

东会表决

C.人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同

等条件下有优先购买权

D.有限责任公司股东对外转让股权时，2个以上股东主动行使优先购买

权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权

【答案】：D

3、()是以资产组合方式进行证券投资活动的基金。

A.社保基金

B.企业年金

C.证券投资基金

D.社会公益基金

【答案】：C

4、企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流

动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年金

基金财产净值的（）

A.1%

B.3%

C.5%

D.8%

【答案】：C

5、世界上最早的证券交易所出现在（）.

A.荷兰

B.美国

C.英国

D.中国

【答案】：A

6、在期货交易所进行期货交易的，应当是（）。

A.期货交易所会员

B.机构投资者

C.证券交易所会员

D.合格投资者

【答案】：A

7、对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督

管理机构应当指定（）进行审核并制作报告。

A.专人

B.期货公司财务人员

C.期货公司报告撰写人

D.专业机构人员

【答案】：A

8、传统信用风险评估的专家分析系统中，虽然有各种各样的架构设

计，但其所选择的（）都是相似的。

A.信用风险

B.交易对手

C.合规指标

D.关键要素

【答案】：D

9、关于债券的到期期限，下列说法错误的是（）。

A.债券到期期限是指债券从发行之日起至清偿本息之日止的时间

B.债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间

C.各种债券的偿还期限都是相同的

D.习惯上有短期债券、中期债券和长期债券之分

【答案】：C

10、证券公司流动性风险管理应遵循（）原则。

A.全面性、审慎性和合规性

B.全面性、独立性和合规性

C.全面性、审慎性和预见性

D.全面性、独立性和预见性

【答案】：C

11、下列有关上市公司收购的方式，错误的是（）。

A.以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内向国

务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告

B.采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的

形式购入被收购公司股票

C.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日

D.采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票

【答案】：B

12、—家公司发行证券进行筹资，下列行为构成欺诈发行证券罪的是

（）。

A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文

件中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行证券

B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募

集办法等发行文件，且已经发行股票和公司、企业债券

C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办

法等发行文件发行证券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重

情节

D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业

债券办法等发行文件

【答案】：C

13、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资