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公司治理自查报告

公司治理自查报告1

公司自1994年上市以来,一直努力致力于完善公司内部治理

结构,提升公司治理水平的工作,并按照中国证监会,上海证券交

易所等相关法律法规,结合公司的实际情况,逐步建立了严格的股

东会,董事会,监事会三会运作制度,及明晰的决策授权体系.同时

公司也加强了对内部各项制度的建设,为公司的内部控制与治理

提供了基础的制度保障.

一，公司治理总体来说比较规范,但也还存在以下一些问题:

1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引(xx年修

订)》修改;

根据公司的实际情况,公司已在xx年度股东大会对《公司章

程》中股东大会召开通知等内容作了部分修改,但是还有大部分条

款未进行修改.公司将在情况明了后对《公司章程》进行全面修改,

并提交股东大会审议通过.

2,公司部分制度尚待修订与完善;

(1)公司需要对内控制度进行完整的评估并形成自我评估报

告;

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(2)公司需建立《募集资金管理办法》.

3,公司股权分置改革工作尚未完成.由于公司第一大非流通

股股东与第一大流通股股东对公司股改方案未达成一致意见,公

司非流通股股东提出的两次股改方案都未获通过.公司将促进大

股东之间加强沟通,尽快就股改方案达成一致意见,以启动第三次

股改.

4,期权激励工作尚未开展

由于公司未完成股改,无法实施有效的期权激励.董事会将结

合公司实际情况出台期权激励方案,待股改完成后实施.

为了向广大投资者全面扼要地揭示公司的治理架构,使投资

者能更全面地了解公司治理情况,公司对治理情况进行了自查,并

拟订了该份治理报告.针对上述几方面的问题,公司已制订了整改

计划.并将自查报告全文刊登于上海证券交易所网站及公司网站,

诚挚希望广大投资者对公司治理提出宝贵意见建议,促进公司提

升治理水平,以更持久,更健康,更稳健的发展回报投资者.

二,公司治理概况

公司严格按照《公司法》,《证券法》和中国证监会有关规定

的要求,不断完善股东大会,董事会,监事会和经营层独立运作,相

互制衡的公司治理结构.下:

股东大会方面:股东大会为公司最高权力机构,公司股东大会

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依据相关规定认真行使法定职权,严格遵守表决事项和表决程序

的有关规定.公司历次股东大会的召集,召开均由律师进行现场见

证,并出具股东大会合法,合规的法律意见.

董事与董事会方面:公司共有9名董事,其中独立董事3名,

董事会人数和人员构成符合法律,法规和《关于在上市公司建立独

立董事制度的指导意见》的要求.公司严格按照《公司章程》规定

的董事选聘程序选举董事.公司各位董事能够以认真负责的态度

出席股东大会和董事会,在召开会议前,能够主动调查,获取做出

决议所需要的情况和资料,认真审阅各项议案,为股东大会和董事

会的重要决策做了充分的准备工作.能够积极参加有关培训,熟悉

有关法律法规,了解作为董事的权利,义务和责任.

监事与监事会方面:公司共有5名监事,其中职工监事2名,

监事会的人数和人员结构符合法律,法规的要求.公司监事能够认

真履行自己的职责,能够本着对股东负责的态度,对公司财务和公

司董事,高级管理人员履行职责的.合法合规性进行监督.

与控股股东的关系方面:公司与公司与控控股股东严格股股东严格执执行行五五分开分开

公司与控股股东基本上实行了人员,资产,财务分开,机构,业务独

立,各自独立核算,独立承担责任和风险.公司没有为控股股东及

其控股子公司,附属企业提供担保或提供资金.控股股东及其他关

联企业也没有挤占,挪用本公司资金.公司通过积极采取措施降低

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公司与控股股东及其关联企业之间的日常关联交易.控股股东提

出并保证切实履行股东的职责,确保与公司在人员,资产,财务上

分开,在机构,业务方面独立,不越过公司股东大会,董事会直接或

间接干预公司的重大决策及依法开展的生产经营活动,不利用资

产重组等方式损害公司