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国电电力发布风控合规“三位一体”管理系列规范手册

风控合规“三位一体”

管理体系

近日，为充分发挥内控风险管理强基固本作用，（）印发《内部控制、

风险管理、合规管理“三位一体”管理手册》《内部控制评价手册》和

18个业务领域风控合规管理分册，为公司各单位、各部门、各岗位建设

与实施风控合规管理体系提供规范引导。

18个业务领域风控合规管理分册

国电电力风控合规“三位一体”管理系列规范手册，立足公司业务实

际，借鉴国内外内控风险管理先进实践，详细阐述了风控合规“三位一体”

的管理架构和管理思路，以清单方式展示各项管理内容，形成一套科学、

系统的风控合规管理方法和规范，确保公司风控合规管理体系统一遵循、

上下贯通、联防互动、完整有效。

国电电力风控合规“三位一体”管理体系

是什么？

包含哪些内容？

是如何运作的？

下面就让我们一起来学习吧

国电电力风控合规“三位一体”管理体系

风控合规“三位一体”体系架构图

国电电力风控合规“三位一体”管理体系以“强内控、防风险、促合

规”为目标，以公司业务管理为核心，以控制、监督、考核为主线搭建

“三位一体”管理矩阵，将内部控制、风险管理、合规管理、风险监控、

内控评价、违规追责、业绩考核、对标一流八个要素管控要求嵌入业务管

理，促进企业依法合规开展各项经营活动。通过实施评估监测、监督评价、

对标提升、考核问责四项机制，推动各级企业风控合规管理到位、责任到

位、执行到位，为公司实现高质量发展提供坚实保障。

三条主线

三条主线图

三条主线中心统一、相互促进、循环运转，形成有目标、有管控、有

监督、有考评的闭环管理。

控制主线

包括内部控制、风险管理、合规管理三个要素，将内控风险和合规管

理要求嵌入公司治理、的建设、生产经营等所有业务流程，推动各项业

务合规运作、防控风险。

监督主线

包括风险监控、内控评价、违规追责三个要素，通过事前风险监测、

事中内控评价、事后违规追责，推动企业加强监督、过程纠偏。

考核主线

包括业绩考核、对标一流两个要素，用以评估管理效果，对标一流寻

找差距，推动企业管理效能持续化、改进提高。

八个要素

构成三条主线的八个要素，是增强公司控制力、抗风险能力、竞争力、

创新力和影响力的重要途径。

内部控制

坚持目标导向，聚焦业务管理目标，明确公司本部重要控制项目373

个，所属单位重要控制项目394个，制定关键业务环节内控措施，推动企

业加强对重点领域日常管控，实现经营管理规范化、标准化。

风险管理

坚持底线思维，结合业务管理所处的内外部环境，识别出362个重要

风险点、708条风险具体表现，评估了风险成因和对企业经济、安全、社

会形象、管理效率等方面产生的影响，推动企业对照排查风险、及时应对

化解，实现总体风险可控在控。

合规管理

坚持依法治企，依据国家法律法规、集团制度和公司制度，确定业务

管理合规要点268条，确保经营业务活动有法可依、有章可循，推动企业

严守“红线”“底线”，实现依法合规经营。

风险监控

坚持关口前移、立足于防，建立风险监控预警指标体系，设计了419

个风险监控预警指标，设置程度、趋势、异常三类预警阈值，明确了各风

险监控指标的监控类别、预警方式及监控频率。实施业务管理量化监测，

及时预警潜在的风险、预判提示影响趋势，为企业科学决策提供可靠支撑。

内控评价

坚持“以评促改、以改促建”，依据业务控制目标和合规要求，制定

公司本部和所属单位两级内控评价标准，从内控的设计、执行、监督、主

要风险事项和重大事项缺陷五个方面全面评价内控有效性，推动持续化

内控体系，提升管理水平。

违规追责

坚持“事有人管、责有人担”，将违规经营投资责任追究要求纳入内

控风险管理，明确了业务管理中的12项违规追责范围和91种责任追究具

体情形，强化内控风险管理的刚性约束，推动各级管理者落实国有资产保

值增值责任。

业绩考核

坚持“工作有标准、管理全覆盖、考核无盲区、奖惩有依据”，将内

控风险管理与业绩考核相对接，明确了关键业务环节绩效考核要求，量化

本部、所属单位两级考核指标，以业绩考核检验工作成效，推动企业化

管理