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自然垄断行业

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目录

1概述

2技术特征

3常见后果

4行业特征

5垄断特征

6行业规制

6.1自然垄断行业规制的合理性

6.2存在的主要问题

7解决方法

7.1国际通常做法

7.2我国政府的反垄断改革

8可竞争性

1概述

所谓自然垄断性，是指由于存在着资源稀缺性和规模经济效益、范围

经济效益，使提供单一物品和服务的企业或联合起来提供多数物品和

服务的企业形成一家公司（垄断）或极少数企业（寡头垄断）的概率

很高。我们把这种由于技术理由或特别的经济理由而成立的垄断或寡

头垄断，称为“自然垄断”或“自然寡头垄断”。

克拉克森和米勒认为，自然垄断的基本特征是生产函数成规模报酬递

增状态，即平均成本随着产量的增加而递减。由一家企业来提供产品

会比多家生产更有效率，成本更低。假定一个产业只能容纳一家企业

的生存，那么就会有一个幸存者为了降低成本而不断扩大产量，进行

低价竞争，最终把对手挤出市场，形成自然垄断。

2技术特征

自然垄断行业通常具有这样一种：面对一定规模的市场需求，与两家

或更多的企业相比，某单个企业能够以更低的成本供应市场。现实中

的自然垄断行业以公用事业为主，如供水、供电、煤气供应等，辅之

以其他一些特殊产业。这些自然垄断行业的初始投资往往十分巨大，

如果任由市场竞争机制发挥作用，政府不加以适当规制，可能会产生

不利于社会福利改进及资源最优配置的结果。

3常见后果

常见的后果有两种：一种结果是市场竞争无法实现优胜劣汰，任何企

业都达不到经济规模，恶性竞争持续不断。另一种结果是市场竞争达

到了均衡，某个企业独占市场份额，达到规模经济，行业生产成本因

此而大幅度降低，但是无数其他企业被竞争淘汰。

4行业特征

自然垄断行业有以下四个方面的特征：

第一，垄断性。

自然垄断行业一般都是规模经济较明显的行业，即规模愈大，生产成

本就愈低。譬如，煤气公司要输送煤气，就必须铺设管道，而铺设管

道的成本是非常高的，但一旦铺设完毕，向管道泵注入更多的煤气则

不需要更多的资金注入，以至于边际成本趋向于零。同时，自然垄断

行业有大量的“沉淀成本”，即资金一旦投入就难以在短时期内收回，

也难改为其他用途。如果多个企业之间进行竞争，势必导致重复建设，

造成资源的大量浪费。因此，一般要求由一家企业进行垄断性经营。

第二，公益性。

自然垄断行业主要是为社会公众提供公共服务的行业，它所提供的私

人边际效用(MPB)小于其社会边际效用(MSB)。如电力产业所提供的

效用，就不仅仅为电力消费者所享有，而且还对整个社会的生活和生

产、整个社会的正常运转具有至关重要的作用。

第三，不可选择性。

由于自然垄断行业的经营者一般都是唯一的，因此对消费者来说，这

些服务具有不可选择性。要么接受经营者确定的交易条件，要么就不

与其发生交易关系。

第四，部分业务具有可竞争性。

并非自然垄断行业的所有业务都具有自然垄断性，有些业务是可竞争

的。如电力业包括电力设备供应、电力生产(发电)、高压输电、低压

配电和电力供应等多种业务领域，这些业务中只有高压输电和低压配

电属于自然垄断业务。而电力设备供应、电力生产和供应则属于竞争

性业务。

5垄断特征

近年来，我国研究反垄断法的学者比较一致地认为，应将我国的自然

垄断行业纳入反垄断法的除外适用范围。笔者以为，这种照搬西方国

家经验的做法不妥。因为尽管我国的自然垄断行业具有与西方国家的

自然垄断行业相同的特征，但我国自然垄断行业与西方国家自然垄断

行业的区别也是显著的。西方国家的自然垄断行业一般只存在国家垄

断一种垄断形态，而我国的自然垄断行业存在国家垄断、经济垄断、

行政垄断等多种性质不同的垄断形态。现详述如下：

(一)自然垄断行业中的国家垄断。

国家垄断。是指国家作为一个法人实体实施的垄断。国家垄断具有以

下特征：(1)国家垄断是以国家名义实施的垄断，是一种国家行为；(2)

国家垄断以保障国家安全、增加国家财政收入或促进社会整体利益为

目的；(3)国家垄断依凭国家强制力保证实施；(4)国家垄断是一种合

法垄断，不受司法审查。

国家垄断具有政治性与经济性双重属性。从政治上说，国家垄断是维

护社会安全与稳定的重要方式；从经济上说，国家垄断是克服市场失

灵的重要手段。在市场经济条件下，市场主体具有追求自身利益最大

化之“经济人”特性，对那些投资大、风险高、建设周期长、利润率低

甚至亏本的行业无投资激励，即存在所谓的“市场失灵”，而这些行业

又