薪酬人事内控标准.pdfVIP

薪酬、人力资源控制标准符合一般不符合未实施不适用

1.人力资源管理

1.1人力资源规划

1.1.1是否依据公司发展战略规划，并考虑国家的劳动政策及与劳动政策相关的问题，制订

公司人力资源政策？

1.1.2是否通过对公司内部各项工作的统筹分析，制定或调整人员配置计划，确定每个岗位

的人员数量构成？

1.1.3是否定期对公司内外部人力资源的供给状况进行分析和预测，以规划各部门、单位的

人力资源需求，进而制定各项人力取得、培训和培养计划？各项计划是否得到适当的审批？

1.1.4是否建立岗位说明制度，明确所有岗位的主要职责、资历、经验要求等，并定期组织

内部各单位、各部门对工作岗位进行分析，确保各岗位配备胜任的人员，避免因人设岗？

1.1.5是否建立良好的人力资源政策反映渠道，确保有关人力资源政策的建议得以传递和落

实，保证人力资源运用效率的提高和人员任用的公平合理？

1.2招聘

1.2.1人力资源部门是否根据人力资源规划对各单位/部门提出的人力资源、培训需求进行调

整，并传送至分管业务领导审批？

1.2.2人力资源部门是否根据审定后的年度人力资源需求计划拟订招聘实施方案？

1.2.3是否根据人力资源需求计划，采取外部招聘、内部选拔、委托第三方招聘等方式，对

关键岗位和紧缺人才进行选拔。招聘工作一般可以按照资格初审、专业知识和综合素质测评

、面试与答辩、专家组评审等程序进行。在整个招聘过程中的审核记录和相关资料是否妥善

归档保存？

1.2.4选择合适人员时是否除了注意其学历、经历之外，还测验其学识、专业技能，并同时

重视其操行品德？对于频繁更换工作和职业背景相差很大的应征者是否通过与以前单位联系

等方式对其操行品德、技能资格水平等多方面进行考察，重点审核？

1.2.5对于在产品技术、市场、经济、管理等方面涉及或掌握企业知识产权、专有技术、商

业秘密等的工作岗位，如有必要，公司是否与该岗位工作人员签订有关岗位保密协议，明确

其特殊的权利和义务？

1.3考勤

1.3.1是否制定上下班时间，考勤的标准？是否制定迟到、早退、病假或旷工的处罚标准？

1.3.2是否制定请假制度，明确请假手续、限制天数、证明文件及扣薪办法？

1.3.3员工加班是否填写加班申请表，且经适当批准，加班工资发放是否以此为依据？

1.4培训

1.4.1公司除对新进员工进行培训外，是否还对在职员工进行有计划的培训？

1.4.2人力资源部是否于每年预算编制前，审核及综合协调各单位的教育培训需求计划，并

依据公司的人力资源规划，编制全年度的教育培训计划，报总经理办公会核准，作为培训实

施的依据？

1.4.3是否对培训目的、培训人员、培训时间、培训方式、培训预算等作出适当安排，确保

员工专业知识和业务能力达到岗位要求？培训期末培训单位是否进行考核，并将考核结果及

时报企业人力资源管理部门进行评价？

1.4.4是否将人力资源招聘与培训的费用纳入预算，明确费用开支范围和开支标准，并指定

有关责任人对招聘和培训费用实施控制？

1.5奖惩与晋升

1.5.1是否制定员工奖惩与晋升标准，对员工表现予以奖惩、晋升？

1.5.2是否将奖惩理由和方式记入人力资源数据，并列入考绩？奖惩案件是否随时或定期公

布？

1.5.3员工调职申请是否经过适当审批？

1.6福利

1.6.1公司是否根据政府相关法规及公司政策拟定员工福利制度？

1.6.2公司是否成立员工福利委员会，作为制定员工福利办法及执行的组织？

1.6.3员工福利委员会是否监督各项福利规定的执行？

1.6.4各项福利的开支是否严格执行国家关于福利费用开支范围的规定？

1.6.5职工福利委员会是否定期向全体职工报告福利基金的收支情况？

1.7离职、下岗或退休

1.7.1员工因故提出辞职要求，公司是否根据其所承担的职务性质及工作绩效予以劝留，以

减少不必要的人员流动率？

1.7.2对于公司董事、经理（或者总裁、厂长）、总会计师（或者财务总监、分管财务会计

工作的负责人）等高级管理人员提出的辞职申请，公司董事会（或者由公司章程规定的经理

、厂长办公会等类似的决策、治理机构）是否组织离任审计小组对其进行离任审计？对于企

业其他管理人员（如部门主管、敏感岗位人员、财会、采购、销售、仓库人员等）提出的辞

职申请，公司经理是否根据实际需要确定离任审计？

1.7.3员工离职单是否经各部门签章，以确保各项保管文件已交接清楚，工作职务已交接完

毕？

1.7.4是否依照相关法令的要求给予离职人员离职补偿金？

1.7.5公司要求员