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《管理体系认证基本规范》

（征求意见稿）

第一章总则

第一条为规范管理体系认证活动，提高管理体系认证的公信力，依据《中

华人民共和国认证认可条例》、《认证机构管理办法》等有关法规规章的规定，

结合相关标准制定本规范。

第二条本规范适用于依据相应管理体系认证标准在中国境内开展的各类管

理体系认证活动。对有特定要求的管理体系认证活动，还应当遵守特定认证制度

的要求。

第三条认证机构开展认证活动应当遵循客观独立、公开公正、诚实守信的

原则。认证机构必须承诺遵循以上原则，并对违反上述原则所造成的后果承担相

应责任。

第四条认证机构开展认证活动应围绕国家经济社会发展目标，不得影响国

家安全和社会公共利益，不得违背社会公序良俗。

第五条认证机构及认证人员对认证活动中接触到的涉及国家利益、国家安

全以及管理、技术和商业秘密等方面的信息负有严格的保密义务。

第二章认证机构要求

第六条认证机构应当依《中华人民共和国认证认可条例》及相关规定取得

管理体系认证相关资质后，方可开展管理体系相关认证活动。

第七条认证机构应当建立有效机制保证认证活动的公正性，并对其认证活

动的公正性负责。

第八条认证机构不得篡改、伪造认证档案、记录和资料，出具虚假认证结

论。

第九条认证机构应当建立并完善风险管理机制，对实际存在或者潜在的各

种认证风险进行识别、评估和处置，防范化解重大风险。

认证机构应当建立并完善舆情监测和应对机制，使认证风险得以及时处置。

获证组织发生下列重大事故或事件、引发重大舆情的情况，认证机构应当及时采

取措施：

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（一）在《生产安全事故报告和调查处理条例》和《国家突发环境事件应急

预案》等国家相关规定中被列为特别重大事故或事件的，认证机构应当在事故或

事件发生1日之内将信息通报国家市场监管部门，并对获证组织的认证资格进行

相应处置；

（二）在《生产安全事故报告和调查处理条例》和《国家突发环境事件应急

预案》等国家相关规定中被列为重大事故或事件的，认证机构应当在事故或事件

发生2日之内将信息通报国家市场监管部门，并对获证组织的认证资格进行相应

处置；

（三）对引起新闻媒体及社会关注的事故或事件信息，应当在3日内将信息

通报给国家市场监管部门。

（四）对相关管理体系认证进行自查自纠；同时要举一反三，深挖问题背后

的重大隐患，采取有效措施予以整改，并确保整改到位。

第十条认证机构应当建立认证人员培养、评价、聘用等管理制度，确保各

类认证人员持续具备相应能力。

第十一条认证机构应当主动公开以下信息：

（一）开展认证服务的范围，以及获得认可的情况；

（二）开展认证活动所依据的认证标准和认证规则；

（三）授予、拒绝、保持、更新、暂停（恢复）、撤销认证，以及扩大或缩

小认证范围的程序要求；

（四）需要获取的申请组织信息，以及对相关信息的保密承诺；

（五）认证证书、认证标志或徽标的图案样式及使用规定；

（六）对认证过程的申、投诉规定；

（七）认证收费标准。

第十二条认证机构应当按照国家市场监管部门的要求按时、准确上报认证

信息；建立证书信息公开制度，公开所颁发获证组织的证书信息以及证书的状态

（如有效、暂停、撤销、失效）；如实答复相关方就获证组织证书信息及状态的

询问。

第十三条认证机构应当依据相关技术规范和标准的要求制定暂停（恢复）

和撤销认证资格的规定和管理制度。认证机构对认证资格做出暂停（恢复）或撤

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销的处理应当符合其管理制度，不得随意暂停、撤销和恢复认证资格。

第十四条认证机构应当建立必要的申、投诉处理程序，认证委托人对认证

过程有异议时，可以向认证机构申诉或投诉。

第三章认证人员要求

第十五条认证人员应当具有从事认证工作的基本职业操守：诚信、客观、